业务规模，建立健全委托理财、股票投资、金融及衍生工具等业务的内部控制制度，对于出现大额浮亏的高风险业务应及时采取措施，减少损失，并在财务决算中真实 企业，应当报送财务决算报表、会计报表附注、财务决算专项说明、财务情况说明书和审计报告的电子文档。国资委将进一步加强中央企业财务决算报告的审核工作，并按照 ...
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遵守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》关于定期报告披露期间不得买卖本公司股票的规定。五、上市公司预计2008 计划和措施；（3）外部审计机构对公司内部控制自我评价报告出具保留意见、无法表示意见和否定意见的，公司董事会、监事会应当针对该鉴证意见所涉及的内 ...
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。第二十五条保荐机构和保荐代表人应当关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。如果经核查发现上市公司存在应披露未披露的事项或者与披露 或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定是否明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责是否合规，内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性 ...
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股权结构。要加强董事会建设，强化董事会和董事的职责，董事会要对保险公司的内部控制、风险防范和经营合规性负责。完善独立董事制度，加强董事会专门委员会建设。 探索监管的有效途径。2006年中国保监会将整合监管力量，针对重点公司、重点地区、重点业务推行全国交叉专项现场检查，推广使用现场稽核系统，提高现场检查 ...
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、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务往来情况以及收购报告书披露的其他内容等 的证监局。第七十三条证监局根据审慎监管的原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所谈话、检查财务顾问持续督导责任的落实、定期或不定期的 ...
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机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程；针对识别的较高风险情形，应当采取强化措施，管理和降低风险；针对 等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本 ...
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的单位是否不存在产权关系 1.2.5 收购人披露的由其直接或间接控制的企业核心业务、关联企业的主营业务情况是否与实际情况相符 1.2.6 收购人及其关联方是否 的，是否披露非现金资产的最近2年经具有证券、期货从业资格的会计师事务所审计的财务会计报告，或经具有证券、期货从业资格的评估机构出具的有效期内 ...
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意见的，公司在报送定期报告的同时应当向本所提交下列文件：（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的 外，还应当关注下列情况，在核查报告中作出说明：（一）公司财务会计政策是否稳健，公司内部控制制度是否建立健全和有效；（二）注册会计师是否认为公司内部控制 ...
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控制自我评价发表意见。同时鼓励有条件的公司聘请审计机构就公司财务报告内部控制情况出具评价意见。公司内部控制自我评价应当包括但不限于以下内容：1．综述说明 原因、目前状况及整改计划和措施。（3）如注册会计师对公司内部控制有效性表示异议的，公司董事会、监事会应当针对该审核意见涉及事项根据本所《上市公司内部 ...
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要求。鼓励采用XML、PKI、Web等技术。本年度重点支持：(1) 政府内部行政业务应用软件系统，如公文流转、会议、督查、值班管理、信息管理等； ，进行圆片(WAFER)测试及成品测试，进行芯片设计分析等方面的服务，同时针对市场需要开展测试方法的研究并用于产品测试。本年度重点支持：(1) 集成电路产品 ...
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