。会议认为，在１９９３年４月２８日国家工商行政管理局发布《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）之前，经有关机关批准登记后，在获准的范围 的，应认定不具备经营此项业务的主体资格。四、关于经纪人的法律地位及民事责任的承担问题。会议认为，期货经纪公司的从业人员，不能独立地对外承担民事责任， ...
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提交期货合约标的物的仓单、发票；买入方须提交付款凭证。交割的具体办法由期货交易所规定。交割工作应当在结算机构的监督下完成。 第六十一条 (交割商品的 罚款，责令停业整顿直至取消其业务资格的处罚。 第六十九条 (对从业人员的处理)监管部门对有违法、违规行为的期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作 ...
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的条件）申请成为会员应当符合下列条件：（一）经工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；（二）有符合期货交易所规定数额的注册资本；（三）有开展业务所需的 其改正，并按照国家有关规定予以处罚。第六十九条（对从业人员的处理）监管部门对有违法、违规行为的期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员，有权 ...
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(以下简称《细则》)以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请 。 五、工作要求(一)申请与审批工作自1999年8月1日开始。(二)咨询人员申请执业资格，应由所在机构统一向辖区内证监会派出机构代办。(三)新设机构 ...
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。对各类大案要案，一经发现，要及时报告，依法严肃处理。 二、改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作1995年下达的股票发行计划，还有一部分未发行上市， 六是要对从业人员进行严格的资格考试和认定，提高整个行业人员的技能素质，适应市场发展的需要。进一步加强对证券、期货工作新闻报道和宣传的管理。有关新闻 ...
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行为进行行政处罚有关问题的复函》(国办函[1996]86号)、国务院证券委《期货经营机构从业人员管理暂行办法》(证券发[1994]26号)、证监期字[1996]ll号《通知》 罚款400万元；2、取消明阳期货从事期货经纪业务的资格，吊销明阳期货的《期货经纪业务许可证》。明阳期货应自收到本处罚决定之日起 ...
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第二十一条的规定。深圳鹏博兴投资咨询有限公司对在册的证券、期货投资咨询从业人员疏于管理，负有重大责任。 二、处罚决定依据《投资咨询管理办法》第三十三条、第三十四条的规定，决定：撤销深圳鹏博兴投资咨询有限公司证券、期货投资咨询业务资格，撤销谢越清证券、期货投资咨询业务资格 ...
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公司字[ │证监会│2000年11┃┃│通知│2000]202号││月27日┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃52│关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题│证监机构字[ │证监会│2000年12┃┃│的通知│2000]278号││月8 ...
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简称“会员制业务”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下 客户合法利益的行为。二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告 ...
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。对各类大案要案，一经发现，要及时报告，依法严肃处理。 二、改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作1995年下达的股票发行计划，还有一部分未发行上市， 六是要对从业人员进行严格的资格考试和认定，提高整个行业人员的技能素质，适应市场发展的需要。进一步加强对证券、期货工作新闻报道和宣传的管理。有关新闻 ...
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