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。 四、证管办(证监会)要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》(证监发字〔1994〕65号)及其会议 公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益?5.若你公司期货经纪公司并设有营业部,是否设有内部审计制度并有相应的人员审计营业部的财务情况? ...
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的“风险说明书审核要点”(附件一)、“客户委托合同书审核要点”(附件二)、“期货交易规则审核要点”(附件三、“从业人员管理规则审核要点”(附件四)发给你们 机构可根据交易所的规定及交易的实际情况约定保证金的比例,期货经纪公司向客户收取的保证金比例不得低于交易所向其收取的保证金比例。保证金应以现金缴纳, ...
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,不得有诱导性内容或虚假内容。 三、证管办(证监会)要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。除期货经纪公司、已经证管办(证监会)初审并上报我会复审待批的期货 要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员,组成强有力的队伍,把辖区的期货监管工作切实抓起来,维护市场稳定。 六、凡违反本规定或提交虚假报告的 ...
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公司给客户的部分成交回报实际上未在交易所场内成交。1997年6月6日,中南公司给客户北商所绿豆709合约的成交回报中开空仓为868手,但该 期货市场管理请示的通知》(国办发[1994]92号)的规定;向客户提供虚假成交结果、违规承包期货经纪公司的行为,违反了中国证券监督管理委员会《关于进一步加强对期货 ...
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日前平仓或在交割日进行实物交割。建议国家工商行政管理局根据有关规定吊销其营业执照。无锡国泰期货经纪有限公司是经我会审核批准、由国家工商行政管理局登记注册、但尚未获得我会颁发的《期货经纪业务许可证》的期货经纪公司。该公司于今年2月23日允许客户利用他人名义和帐户在上海证券交易所327 ...
//www.110.com/fagui/law_354032.html-了解详情
日前平仓或在交割日进行实物交割。建议国家工商行政管理局根据有关规定吊销其营业执照。无锡国泰期货经纪有限公司是经我会审核批准、由国家工商行政管理局登记注册、但尚未获得我会颁发的《期货经纪业务许可证》的期货经纪公司。该公司于今年2月23日允许客户利用他人名义和帐户在上海证券交易所327 ...
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并按证监会要求提供有关文件备审。二、经证监会审核批准变更《期货经纪业务许可证》有关内容的期货经纪公司和营业部,必须在获批准后10个工作日内,持变更后的《 经纪业务许可证》与《营业执照》两证内容不符,证监会将要求其限期改正,或要求期货交易所暂停其会员资格。对逾期不改并继续营业者,证监会将吊销其《期货经纪 ...
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南金期货经纪有限公司:.经审核,你公司符合期货经纪公司的标准,请持本批复到国家工商局申请注册登记,经营范围为:国内期货经纪业务,期货投资、信息咨询服务业务,期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后,请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货 ...
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对新开户投资者的资料向交易所备案时,应严格按照交易所开户的新规定执行。期货经纪公司对投资者身份证号或法人营业执照号发生录入错误的,应按正确的号码申请新 的,交易所应按照有关业务规则的规定严肃处理,并将处理情况报告中国证监会及公司所在地派出机构。(三)各派出机构应积极协助配合交易所做好协同检查,加强对各 ...
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南金期货经纪有限公司:经审核,你公司符合期货经纪公司的标准,请持本批复到国家工商局申请注册登记,经营范围为:国内期货经纪业务,期货投资、信息咨询服务业务,期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后,请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货 ...
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