章 总则第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规， 四)基金合同生效后的会计师费和律师费；(五)基金份额持有人大会费用；(六)基金的证券交易费用；(七)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的 ...
//www.110.com/fagui/law_69929.html-了解详情
等违法违规行为；（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联 三章督察长执业素质和行为规范第十七条督察长应当具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的 ...
//www.110.com/fagui/law_63965.html-了解详情
的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、 签字的持股说明）。十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月 ...
//www.110.com/fagui/law_394297.html-了解详情
的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、 签字的持股说明）。十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月 ...
//www.110.com/fagui/law_394244.html-了解详情
、准确、完整。四、试点会员应当认真遵守法律、法规及本所规则的相关要求，严格按照公司融资融券业务实施方案规范运作，加强内部业务监督和管理，强化风险控制 控机制和技术系统，及时警示和约束客户异常交易行为。对涉嫌利用融资融券交易影响证券交易价格和交易量等的严重异常交易行为，试点会员应当采取有效措施予以制止。 ...
//www.110.com/fagui/law_369187.html-了解详情
及时。四、试点会员应当认真遵守法律、法规、规章、规范性文件及本所业务规则的相关规定，严格按照公司融资融券业务实施方案规范运作，加强内部业务监督和管理 内控机制和技术系统，及时警示和约束客户异常交易行为。对涉嫌利用融资融券交易影响证券交易价格和交易量等严重异常交易行为的，试点会员应当采取有效措施予以制止 ...
//www.110.com/fagui/law_369186.html-了解详情
证券公司2007年年度报告编制、审计、报送、披露工作，规范证券公司会计处理、利润分配行为，保障证券公司财务信息质量和透明度，现就有关事项通知如下： 一、 金融资产分类、公允价值确定相关的决策机制、业务流程和内控制度。公司董事会和管理层应当按照法律法规和公司章程规定，履行相应的决策程序，对金融资产分类、 ...
//www.110.com/fagui/law_200016.html-了解详情
和持续性效力的规范性文件。第四条业务规则包括：（一）规则。指对本所组织证券交易和一线监管等业务作比较全面、系统规定的基础性业务规则。（二）细则。指 ，如果改变现行规定的，理由和依据是否充分；（四）体例、结构是否合理，法律用语是否准确、规范；（五）其他需要审核的内容。法律部参加业务规则起草或修改的人员， ...
//www.110.com/fagui/law_195873.html-了解详情
第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)会计报表附注的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益，特制订本规则。 第二条基金会计报表附注是基金财务会计 遵循的主要会计制度及其他有关规定。(二)会计年度。(三)记账本位币。(四)记账基础和计价原则。(五)基金资产的估值原则，包括基金投资的上市交易、未 ...
//www.110.com/fagui/law_69996.html-了解详情
证券公司增资扩股完成情况的报告》(洛证字[2004]7号)、《洛阳证券公司过渡期规范经营与风险控制承诺书》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你 。公司的客户交易结算资金须实行第三方独立存管，今后不得以任何形式发生新的挪用。 三、你公司应严格遵守有关法律法规，严格执行各项证券公司监管制度，建立 ...
//www.110.com/fagui/law_69583.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·规范证券交易法律制度
- ·技术转让
- ·建材合作经营协议
- ·工人不签劳动合同
- ·出卖法院查封房屋赔偿
- ·涉嫌盗窃罪刑事拘留多少天
- ·酒水供货协议
- ·软件产品缺陷
- ·贷款合同纠纷
- ·河南省关于职工基本养老保...
相关搜索