取消后的后续管理和衔接工作，按附件中确定的后续管理方式执行。 中国证券监督管理委员会二00四年六月二十二日 附件：中国证监会第三批行政审批项目取消 任通过建立“人事信息系统”，要求证券交易免批准所每季度报送一次有关人员信息。10证券交易所制定、修订须报批之外的证券交易所事后报告中国证监会。制度性文件 ...
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。5、其他需要披露的业务情况与事项本条列示报告人或者公司股票挂牌的证券交易场所认为有必要披露的、与公司业务有关的其他信息。(四)董事会报告1 三)年度内发行新股时的《招股说明书》(或“配股说明书”)、上市公告书；(四)在其它证券市场公布的年度报告文本；(五)公司各类统计报表(对个别公司，经股东大会批准 ...
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福建、山东、河南、湖南省人民政府办公厅：你们报送的《福建省人民政府办公厅关于福建证券交易中心改组有关问题的请示》(闵政办[1999]17号)、《福建省人民政府办公厅关于开展清理 ...
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上海证券监管办公室：你办《关于清理整顿上海市远程证券交易网点方案的请示》(沪证机[2000」 043号)收悉。根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字[1999」123号，以下简称[1999]123号文)和《关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的 ...
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筹措等等。５、其他需要披露的业务情况与事项本条列示报告人或者公司股票挂牌的证券交易场所认为有必要披露的、与公司业务有关的其他信息。（四）董事会报告 的情况等应分别说明。③公司本年内各类发行在外的股票的最高价、最低价、年初交易首日的开盘价和年终最后交易日的收盘价以及全年交易量。④介绍到报告年度末为止的前 ...
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、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、 投资资产；６、每季至少１次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（１） ...
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（以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。 第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院 （二）在本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为； （三）设立在 ...
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１．１为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 为股份的可转换公司债券，也可以不行使回售权。３．２０通过本所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到２０％时，应当在该事实发生 ...
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券 三十六个月内不受理该上市公司的发行证券申请，并依照《证券法》的有关规定进行处罚；致使投资者在证券交易中遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。第 ...
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各会员单位：深入贯彻落实中国证监会近期关于大力引导投资者理性参与证券交易，切实抑制过度炒作新股的要求，促进一、二级市场的协调健康发展，是当前资本市场的一项重要工作。新股上市初期的交易监管工作涉及面广、任务繁重，切实有效防范新股炒作风险，需要各会员单位高度重视、共同参与、形成合力 ...
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