材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准王卫民证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为王卫民履行高级管理人员任职手续，并通知王卫民持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理 ...
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材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准邓晓力证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为邓晓力履行高级管理人员任职手续，并通知邓晓力持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理 ...
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号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：核准陈卓然证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为陈卓然履行高级管理人员任职手续，并通知陈卓然持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员 ...
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、张智河证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，为张亚临、张智河履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内，到我会领取《证券公司高级管理人员任职 ...
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北京证券监管办事处，武汉、济南证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的蒋洪波等六人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意王磊、苏志刚和王清 ...
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包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当 机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。第十七条《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市 ...
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公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类是 按照以下原则进行扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被采取 ...
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金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在 二）涉及重大诉讼或者仲裁的；（三）董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的；（四）国家规定的其他情形。第七十七条受托人、 ...
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的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。第二条 期货公司分类 以下原则给予相应扣分：（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被 ...
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基金宣传推介材料(以下简称“基金宣传推介材料”)，除应当遵守《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售管理办法》)第三章的各项规定外，还应当遵循以下规范性 整改、暂停办理相关业务、立案调查；5．对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信 ...
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