机构：专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务是证券市场发展的客观需要。近年来，部分证券投资咨询机构尝试以会员制方式提供证券投资咨询服务，实践中取得了 ，不承诺投资者获取投资收益，也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失”及“市场有风险，投资需谨慎”。 十三、会员制机构应统一印制格式合同，并编号管理 ...
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按基金合同和基金招募说明书的规定，可以用一定数量的现金对申购赎回清单所列证券进行替代。（三）现金替代保证金：指投资者申购基金份额过程中进行现金替代时， 和信息披露行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、 ...
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和使用。调节基金投资者享有所有权并分担风险和收益。第三条调节基金的来源一、证券交易时依率征收的印花税。二、经批准上市的股票溢价发行收入（扣除票面值后 牵头的专家小组提出介入的书面建议，由调节基金管理小组提出具体介入报告，经市证券市场领导小组正副组长签字后，财政局按批准内容和金额办理具体业务。第七条调节 ...
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监管部门处罚；(九)遵守中华人民共和国有关法律、法规；(十)具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；(十一)证监会要求的其他条件。第 上个年度从事外资股承销和经纪业务情况的报告。从事境外上市外资股承销业务的境外证券经营机构应当在每次承销活动结束后30日内向证监会报送业务报告。第十七 ...
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各国有独资商业银行、股份制商业银行，各证券公司： 为拓宽证券公司融资渠道，支持我国证券市场长期、稳定、健康发展，中国人民银行、中国证监会制定了《 股票质押贷款业务的开展，维护借贷双方的合法权益，防范金融风险，促进我国资本市场的稳健发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》 ...
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证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1） 的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为 ...
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个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 (四)基金合同生效后的会计师费和律师费；(五)基金份额持有人大会费用；(六)基金的证券交易费用；(七)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的 ...
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会计师事务所的审计工作程序样本、工作底稿及编制说明材料；８．会计师事务所从事证券业务职业道德和工作纪律的保证书；９．会计师事务所认为应当申报或财政部与证监会认为 要求。第十一条取得许可证的会计师事务所和注册会计师，必须严格执行有关证券和证券市场、会计、财务审计、注册会计师的有关法律、法规及专业准则。在 ...
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报告制度的若干规定（试行）》。现发给你们，请认真遵照执行。附件：关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）第一章总则第一条为了进一步加强和完善对证券 在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；（四 ...
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董事会预计上市公司业绩与其以往披露的盈利预测有重大差异，而且造成该变化的因素尚未向市场披露，应当及时发布公告说明有关因素及其对业绩的影响，上市公司董事会应当在向本所 信息，公司必须同时向本所报告，经本所审查后公告。１１．２公司向其它证券市场披露的信息应当与向本所提供的报告和公告的内容一致，若有重大差异 ...
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