施行。证券结算风险基金管理暂行办法第一条为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百五十 第三条第（三）项所提取的资金。第十二条登记公司应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度，最大 ...
//www.110.com/fagui/law_174238.html-了解详情
或事业发展基金及风险准备基金等进行审核。符合条件者，财政部会同证监会联合颁发从事证券业务许可证，并予以公布。审核工作按照公正、公开的原则进行。经审核不 取得许可证的会计师事务所和注册会计师，必须严格执行有关证券和证券市场、会计、财务审计、注册会计师的有关法律、法规及专业准则。在该会计师事务所执业的专业 ...
//www.110.com/fagui/law_172886.html-了解详情
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(二) 最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；(三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 ...
//www.110.com/fagui/law_163593.html-了解详情
两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”。在境内和境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵守报告内容从多不 下述事项)：1．公司依法运作情况。2．公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。3．公司最近一次募集资金实际投入 ...
//www.110.com/fagui/law_155630.html-了解详情
投资登记结算业务指南第一条为方便企业年金基金参与证券市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《企业 指定透支基金，中国结算公司有权自行确定暂不交付相当于透支金额120%市值的证券。(三)因结算参与人原因造成的资金交收透支，中国结算公司将作为结算参与人 ...
//www.110.com/fagui/law_127942.html-了解详情
中华人民共和国注册会计师法》及有关证券法律、法规的规定，为保障投资者的合法权益，保护社会公众的基本利益，维护证券市场的规范发展，充分发挥注册会计师 管理。已获认可的境外会计公司及其境外注册会计师，应严格遵守我国的有关法律、法规，遵守财政部、中国证监会《关于中外合作会计师事务所、境外会计师事务所执行中国 ...
//www.110.com/fagui/law_87471.html-了解详情
受到警告或警告以上处罚的；6、受过有期徒刑刑事处罚的；7、中国证监会认定的证券市场禁入者；8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。关联法规 和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。第三十五条本办法发布之前实施的有关 ...
//www.110.com/fagui/law_82019.html-了解详情
接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖；(三)鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作；(四)不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品 战略投资应符合以下要求：(一)以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；(二)投资可分期进行，首次投资 ...
//www.110.com/fagui/law_73994.html-了解详情
，幅面应为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)。关联法规：全国人大法律（1）条第十条 半年度报告摘要应当包括全文各部分的重要内容，不得出现 中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；(五)公司章程文本；(六)在其它证券市场披露的半年度报告文本；(七)其他有关资料。第五章 附则第六十三条 ...
//www.110.com/fagui/law_73917.html-了解详情
规定的情形；(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；(五)品行端正，具有良好的职业道德；(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由 ...
//www.110.com/fagui/law_73411.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务