条证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。下列人员不得担任 可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请 ...
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迁址）的审批制度进行改革。现就有关问题通知如下：一、证券营业部跨省区迁址，应当坚持以市场为导向，从证券营业部相对过剩地区迁往相对不足的地区。 申请证券营业部新址开业，应向迁入地中国证监会派出机构报送下列材料：1．《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字［1999］14号）中规定的证券营业部 ...
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规范、有序发展发挥了重要作用。但随着基金业和证券市场的发展，上述有关规定在法规形式和内容上逐渐暴露出一些与发展不相适应的问题。为进一步促进基金的规范运作，保护基金投资者的利益，中国证监会决定根据监管工作和市场发展的需要，逐步修改、替换上述实施准则及有关规定，并对法规形式进行调整，以 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将有关事项通知如下：一、清理规范原则（一）申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：1、在1998年年底前设立并开业；2、1999年日均 ...
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公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本 公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。第一章股东与股东大会 ...
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行为、可转换公司债券发行人（以下简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法 发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章可转换公司债券的上市申请２．１经中国证监会核准并在可 ...
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为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下： 一、提高认识， 报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。 三、明确政策界限，依法进行监管(一)严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后 ...
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:(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事 重新登记已满2年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；(7)财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近 ...
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现就做好打击非法发行股票和非法经营证券业务（以下简称非法证券活动）有关问题通知如下：一、充分认识打击非法证券活动的重要意义随着证券市场的发展，非法证券 非法集资的，由省处置非法集资部门联席会议办公室组织银监、公安、行业主管或监管等部门进行认定。五、加强宣传引导，教育投资者防范风险各级政府要加强宣传教育 ...
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证券活动，保护投资者合法权益，维护地方证券市场和社会稳定，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)精神， 措施进行查处，并予以取缔，对涉嫌犯罪的要坚决依法惩处。对因非法证券活动引发的群体上访等突发事件要迅速作出应急反应，做好妥善处理。三、 ...
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