的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，明确规定经办人办理货币资金业务的职责范围和工作要求。对于重要货币资金支付业务，实行集体决策和审批，并建立 单位的财务活动应依法实施指导、监督，包括：对内部控制制度进行指导、检查；对预算的编制、执行和财务报告的真实性、准确性、完整性进行指导、审核、检查；对 ...
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，以及收入、支出和损益结果等。实行外汇分帐制，要求对外汇资金的收付，凡有人民币牌价的货币，均按原币填制凭证，设置并登记帐薄、编制报表；对于 国家外汇管理的规定及财经纪律和财务制度，及时发现内部业务处理程序和管理制度上存在的问题，确保银行外汇资金的安全完整。（三）外汇会计凭证，可以用来明确经济责任，健全 ...
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第十七条在没有经过上级行和金融主管部门批准、没有建立相应的内部规章制度和安全防范措施时批准推出新业务品种的，给予直接负责人警告至记过处分；造成严重后果的， ，应当承担全部或者部分赔偿责任。 第一百九十条利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金的，给予记大过至开除处分。 第一百九十一条从事洗钱 ...
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、大额可转让存单、货币市场基金等货币市场产品。(五)中国银监会规定的其他投资品种或者工具。信托公司的受托境外理财单一信托产品，其资金的运用限于下列投资 管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范，建立健全有关规章制度和内部审核程序，严格内部审查和稽核监督管理，建立健全内部控制和定期 ...
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。第十二条 托管人开展保险资金境外投资托管业务，应当符合下列条件：(一)具有健全的法人治理结构，建立严密的风险控制机制，实行有效的内部管理制度和托管资产隔离 (一)货币市场产品：商业票据、大额可转让存单、回购与逆回购、货币市场基金等；(二)固定收益产品：银行存款、结构性存款、债券、可转债、债券型基金、 ...
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存款、各种应收及预付款项、短期投资和存货等。第二十六条现金清查主要是确定货币资金是否存在；货币资金的收支记录是否完整；库存现金、银行存款以及其他货币资金 各项风险控制管理制度，尤其是对企业担保、委托贷款资金等事项，提出控制风险的可行的办法，加强担保及委托资金的管理与控制。第八十四条企业在清产核资的基础 ...
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机构拆入的款项。同业拆入应按实际发生额入账，并按拆入资金的金融机构进行明细核算。（十一）系统内存款，是指银行系统内其他行存入本行的各类资金。 另一方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；如果两方或多方同受一方控制，则他们之间也存在关联方关系。关联方关系主要存在于：（一）直接或间接地控制其他 ...
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；（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任 相适应的专业人才队伍、营业场所、安全防范设施和技术设施等，并具有完善的内部控制、风险管理、应急处理制度和业务操作流程等。基金服务机构及其从业人员开展相关受托 ...
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》（汇政发字[1997]第6号） 3分 贸易信贷登记管理 1、企业预收货款资金的划转或结汇是否符合规定； 2、企业延期付款购付汇是否符合要求；贸易信贷 、外汇政策传导渠道是否顺畅； 4、内部控制与监督是否有力； 5、对外汇管理规定的培训、宣传是否到位； 6、外汇局要求完成的工作是否积极配合落实； 7、 ...
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包括设立方式、公司治理和组织机构框架、发展战略、风险管理和内部控制体系、整合前后保险子公司的偿付能力评估等；（三）筹建方案，包括保险集团公司及其子公司 业务以股权投资及管理为主。保险集团公司对外股权投资及投资设立相关企业应以自有资金出资。第十条 保险集团公司对外股权投资及投资设立相关企业应经中国保监会 ...
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