公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货监管工作绩效的重要依据。 执行4.06公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四 ...
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危险化学品生产企业安全生产许可证。第六条冶金企业应当建立健全安全生产责任制和安全生产管理制度，完善各工种、岗位的安全技术操作规程。第七条冶金企业的从业人员 相应资质的施工单位施工。施工单位应当按照设计方案进行施工，并对安全设施的施工质量负责。建设项目安全设施设计作重大变更的，应当经原设计单位同意，并报 ...
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手续的，应当依法办理。第十一条食品经营企业应当建立健全本单位的食品安全管理制度，组织职工参加食品安全知识培训，学习食品安全法律、法规、规章、标准和其他 处分；其主要负责人应当引咎辞职。第五章附则第六十七条食用农产品的监督管理适用《中华人民共和国农产品质量安全法》。第六十八条本办法由国家工商行政管理总局 ...
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(二)保险公司具备良好的公司治理结构，内控健全； (三)申请人具备完善的分支机构管理制度； (四)对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证； (五)在住所地以外的 披露有关信息。 保险机构不得利用广告或者其他宣传方式，对其保险条款内容和服务质量等做引人误解的宣传。 第四十六条 保险机构对保险合同中有关 ...
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化学品生产企业安全生产许可证。 第六条冶金企业应当建立健全安全生产责任制和安全生产管理制度，完善各工种、岗位的安全技术操作规程。 第七条冶金企业的从业人员 资质的施工单位施工。施工单位应当按照设计方案进行施工，并对安全设施的施工质量负责。 建设项目安全设施设计作重大变更的，应当经原设计单位同意，并报 ...
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管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。 第七条贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途，并按照约定检查、监督贷款 变化和市场波动情况、贷款担保的变动情况等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。 出现可能影响贷款安全的不利情形时，贷款人应对贷款风险 ...
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的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者 的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制 ...
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实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。第四节财务与会计第二十八条发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常。第二十九条发行人的内部 ...
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四)高级管理人员应当符合中国保监会规定的任职资格条件；(五)具有健全的组织机构和管理制度；(六)具有与其业务发展相适应的营业场所、办公设备。关联法规：全国人大法律 确定的保单利益。保险机构不得利用广告宣传或者其他方式，对其保险条款内容、服务质量等做引人误解的宣传。第六十四条 保险机构对保险合同中的除外 ...
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（六）与食品经营相适应的经营设施空间布局和操作流程的文件；（七）食品安全管理制度文本；（八）省、自治区、直辖市工商行政管理局规定的其他材料。申请人委托他人提出 人员有无身体健康证明材料；（六）在食品贮存、运输和销售过程中有无确保食品质量和控制污染的措施；（七）法律、法规规定的其他情形。第三十二条县级 ...
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