处罚或者刑事处罚；(六)中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：(一)申请书；(二)《经营证券 进行交易，损害客户的利益；(七)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；(八)内幕交易或者操纵市场；(九)法律、行政法规和 ...
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％。保险机构投资者投资股票的具体比例，由中国保监会另行规定。保险资产管理公司不得运用自有资金进行股票投资。第十四条保险机构投资者不得投资下列类型 证券交易价格或者证券交易量；(四)以其他方法操纵证券交易价格。第二十七条上市公司直接或者间接持有保险机构投资者10％以上股份的，保险机构投资者不得投资该上市 ...
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公司应尽快按规范要求进行整顿，有条件的可充实、扩大，使之成为国有控股公司，纳入政府授权的范围。没有条件的应予撤销。 (三)要会同有关部门做好国有控股公司 政府批准。第二，组建单位提出申请时，要提交申请报告、组建方案和公司章程等文件，国有资产管理部门要对组建单位起草这些文件给予必要的指导。第三，组建单位 ...
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,并决定其报酬事项和奖惩事项；(十一)制订公司的基本管理制度；(十二)制订本章程的修改方案；(十三)管理公司信息披露事项；(十四)向股东大会提请聘请 ,由董事会拟定,股东大会批准。第一百一十条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策 ...
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集合计划）说明书应在显著位置载明下列文字作为重要提示：'本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作， 明确说明委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等方式约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除客户自行承担投资风险。二十一、委托人 ...
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承担连带清偿责任的担保事项，公司应予明确说明。(三)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的信息，包括受托单位、 (如有)；(四)报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；(五)公司章程文本；(六)在其它证券市场披露的半年度报告文本；(七)其他有关资料。 ...
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45日年报终止28政策性债转股情况统计表银监统2001号银行监管一部资产管理公司10日季报保留29xx银行第x季度各类案件统计表银监统B001号银行监管 号银行监管二部股份制商业银行季后15个工作日季报保留11股份制商业银行高级管理人员受处分情况统计表银监统B016号银行监管二部股份制商业银行次年1月 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的 ，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告 ...
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具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 和副主承销商名称、招股说明书公告时间。第二十一条招股说明书文本书脊应标明“***公司增发招股说明书（或配股说明书）”字样。第二十二条招股说明书文本扉页应刊登 ...
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，各具有执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在 的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。（三）发行人设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的 ...
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