机构按照《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会等七部门令[2011]3号）规定提取的准备金，包括担保赔偿准备金和未到期责任准备金；3．客户保证金：融资性担保机构 备。（二）各融资性担保机构应确保所报事项的及时性、真实性和完整性，对拒不报备、拖延报备，或所报事项严重失实的，市监管部门将追究该机构及其主要 ...
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综合测试可能涵盖专业阶段6科的主要内容，2011年度职业能力综合测试范围包括但不限于以下内容：（一）职业道德1．中国注册会计师职业道德守则的基本原则和概念 处理？3．新华风机客户--天华建筑公司使用新华风机生产的通风设备为业主安装中央空调系统，由于中央空调系统出现故障，天华建筑公司赔偿了业主由此造成的 ...
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保险累计赔偿限额达到人民币5000万元的，可以不再增加职业责任保险的赔偿额度。第四十一条 保险专业代理公司缴存保证金的，应当按注册资本的5％缴存；保险专业代理公司增加 八十一条 保险专业代理机构违反本规定第三十七条，未按规定制作、出示客户告知书的，由中国保监会责令改正，给予警告，处1万元以下罚款；对该 ...
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保险累计赔偿限额达到人民币5000万元的，可以不再增加职业责任保险的赔偿额度。第四十一条 保险专业代理公司缴存保证金的，应当按注册资本的5％缴存；保险专业代理公司增加 八十一条 保险专业代理机构违反本规定第三十七条，未按规定制作、出示客户告知书的，由中国保监会责令改正，给予警告，处1万元以下罚款；对该 ...
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采取吸收客户资金不入帐的方式，将资金用于非法拆借的，给予主管人员和其他责任人员记大过至撤职处分；造成损失的，给予开除处分，并应当承担全部或者部分赔偿责任 、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属，上述人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。 第九十六条对其他单位或者个人强令发放贷款或者 ...
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股东。股东在合法权益受到侵害时，有权依照法律、法规，要求侵害方停止侵害并赔偿损失。第八条保险中介机构原则上不得向股东出借资金。如有特殊情况确需出借 应熟知公司业务管理相关规定，并按规定的业务流程和服务标准为客户提供服务，自觉履行公司的业务管理规定，严格防范职业责任风险。第六十六条保险中介机构应充分论证 ...
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进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业 行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关 ...
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进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业 行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关 ...
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休市时间可申报主管机关变更。第二十五条ｂ股集中交易必须遵循价格优先、时间优先、客户委托买卖优先（简称“三优先”）的原则。第二十六条初次上市证券竞价买卖时，按申报 者，本所提出停牌意见报请主管部门核准后即可施行。（１）不向本所或不真实地向本所递交公司包括外汇收支报表和财务及经营业绩报告的；（２）本所断定 ...
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超过税法规定限额。（5）审核企业遭受自然灾害或意外事故损失，是否扣除了已经赔偿的部分。3.审核大额营业外支出原始凭证是否齐全，是否符合税前扣除规定的 与一般商业贷款利率的差异，确认利息支出计价的合理性。应特别关注：①涉及关联公司之间融资所支付的利率是否超过没有关联关系的同类业务的正常利率；②非金融机构 ...
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