在停业整顿期满并经中国证监会验收合格后一个月内，依本通知规定程序办理年检。六、期货经纪机构若违反本通知的规定，中国证监会将根据国务院、国务院证券委和中国证监会的有关规定严肃处理。附件：一、期货经纪公司年度检验报告书（略）二、期货经纪公司营业部年度检验报告书（略）三、期货兼营机构年度 ...
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办法作出具体部署，狠抓落实。要结合《条例》和管理办法的实施，组织辖区内期货经纪公司负责人和从业人员认真学习，准确领会《条例》和管理办法的各项规定，把思想 条的执行期限根据《期货业从业人员资格管理办法》第３５条执行，第６４条从期货交易所计算机交易结算系统调整完毕并正式运转之日起执行。按《条例》第２９条 ...
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变更、解散、歇业、年检申请进行初审，出具初审意见。 三、负责对辖区内期货经纪公司营业部设立、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见。 四、负责对 经理和副经理任职资格进行审查、确认，报证监会备案。 七、负责对辖区内期货经纪公司的内部稽核员资格进行确认，对内部稽核员的审核报告书进行检查。 八、 ...
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金鼎期货经纪有限公司：经审核，你公司符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货 ...
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情况；(三)核查交易人员的交易行为是否符合套期保值计划和具体交易方案；(四)对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证套期保值业务的正常进行；(五)发现、 业务交易、资金及其他相关情况的检查，要求企业提供相关资料。企业所在的期货经纪公司应积极协助批准机构做好风险防范工作。第五章 套期保值计划和业务流程第 ...
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融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托”的规定，构成《期货经营机构从业人员管理暂行办法》第二十条第五项、第六项所述“利用 简称国办发[1994]92号《通知》)第二条第二款“期货经纪公司不得为客户透支进行期货交易”的规定。为严肃期货市场法纪，保护投资者利益，依照国办发[1994]92 ...
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期货经纪有限公司： 根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，我会对中辉期货经纪有限公司拟任副总经理杨蓓（身份证号：140103680915072），中国 ...
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中期期货经纪有限公司：经审核，你公司符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续手，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领导人身份证原件及复印件到我会领取《期货 ...
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海南兆诚期货经纪有限公司：由于你公司未按要求进行期货经纪业务许可证的变更，根据《关于对期货经纪机构进行年度检验的通知》(证监期字[1996]15号)、《关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》(证监期字[1996]16号)和《关于变更〈期货经纪业务许可证〉的有关事项 ...
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》第二十七条和国发(1996)10号文件第三条“对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消 银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。中保信公司如对上述决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券 ...
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