了明确的使用批准程序；发行人是否有资金用于委托理财，具体金额，委托给哪些机构进行理财，相关合同是否受法律保护；是否存在发行人资金被控股股东占用的情况。 3 市场适销性分析与实际情况是否相符；如不相符，应当说明原因。 6、证券公司内部控制的执行情况说明公司是否已按照《证券公司内部控制指引》的要求，建立了 ...
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５０号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。二、证券机构的分支机构的日常财务实行属地 建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构开设的银行账户必须报主管财政机关备案，对无有效合同、合法凭证和合规手续的，不得对外支付现金（ ...
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规范启用时间另行通知。七、技术咨询电话：0755-25918186（交易）、0755-25946080（结算）。 特此通知。 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○○八年九月二日 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他 。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项（以下简称“私自变更”）的不规范 增资合同；３．申报材料真实、准确和完整。四、期货经纪公司股权转让或增资合同中应明确但不限于以下事项：（一）股权转让或增资经中国证监会派出机构 ...
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按照取得时的实际成本计价：投资者作为资本金或者合作条件投入时，按照评估确认或者合同、协议约定的金额计价。购入的，按照实际支付的价款计价。自行开发且依法 指不准备随时变现、持有时间在一年以上的有价证券以及超过一年的其他投资。公司不得以国家专项储备物资以及国家规定不得用于对外投资的其他财产向其他单位投资。 ...
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法律武器保护自身的合法权益。 二、开展投资者教育的主要内容 一是要帮助投资者了解证券投资基金。明确基金产品主要功能是分散投资，规避个股风险，分享投资成果。基金 工具，而不是短期炒作的发财工具。 五是要帮助投资者了解基金管理公司。基金管理公司是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定 ...
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证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的 、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。 基金销售机构 ...
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发展，增强基金份额持有人信心，保护基金份额持有人利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)的规定，现将基金 资产净值的1%。 二、风险准备金用于赔偿因基金管理公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等给基金财产或者基金份额持有人造成的损失，以及证监会规定的 ...
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公开义务，侵害了社会公众股东利益，破坏了证券行政管理秩序。对此，我会依法对你公司进行了行政处罚。你公司缺乏有效的法人治理结构，董事会成员未能恪守诚信 公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；(三)不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；(四)不得自营或者为他人经营与 ...
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