(征求意见稿)第一章 总则第一条为规范上市公司发行可转换公司债券的行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规 公司债券后、转股期结束后公司资产负债结构发生的变化。第十二章 业务发展目标第四十五条 发行人应参照公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一 ...
//www.110.com/fagui/law_76017.html-了解详情
防火墙、岗位责任、门禁、安全防护等信息管理制度。第四十条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司应当规范机房设施、通讯设备、计算机设备、操作系统软件 条保险公司与保险资产管理公司、股票资产托管人、证券经营机构之间资金的划拨，费用的支付必须采用转账方式。第四十八条保险机构投资者负责股票投资业务的高级 ...
//www.110.com/fagui/law_68694.html-了解详情
、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《基金管理 ”不在收入或支出中体现，但需在“备注”中进行 说明；12、 如需要依照客户要求计提资本利得等税金，暂时在“备注”中进行说明；13、 此表为月 ...
//www.110.com/fagui/law_389771.html-了解详情
交收与违约处理第一节 清算交收与回购质押品管理第二节 交收违约处理第四章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与 （二）名义持有人是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。（三）托管是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。（四 ...
//www.110.com/fagui/law_318221.html-了解详情
和运作方面暴露出一些问题，主要有：部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理 客户开户时是否严格审查其从事期货交易的资格？２．你公司客户开户文件（包括风险说明书、委托合同书等）是否齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html-了解详情
往来？如有，请列出时间、金额、去向、原因。2、投资管理2.1 研究2.1.1 是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？2.1.2 是否存在公司 上述情况，请在备注中简要写明。3.13 公司在基金销售过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量) ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；６．以不正当手段恶性竞争。二、进一步规范会员的证券自营业务（一）会员开办自营业务，应向交易所提交下列文件并 证监会的批准文件；３．最近６个月的营业报告和资产负债表；４．自营业务负责人及操作人员简历；５．自营业务管理制度；６．交易所要求的其他文件。（二）会员 ...
//www.110.com/fagui/law_43710.html-了解详情
评价结果，适用本规则。第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。本 管理人评奖的评奖期间？7、 是否存在对特定客户资产管理计划进行评奖的情况？8、 是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是， ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引 第一条为规范上市公司现金选择权业务行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产 托管或质押。第十四条通过交易系统进行现金选择权申报的，中国结算深圳分公司客户部在现金选择权申报期间每日向深交所提供现金选择权申报情况。第十五条通过 ...
//www.110.com/fagui/law_315930.html-了解详情
。4、对实际资产权属清晰、实际持有人身份真实的不合格账户，证券公司应本着认真负责的态度，采取针对性措施予以规范。5、按不合格账户规范业务操作指引的要求 联系方式未及时更新等情形的，证券公司应结合日常客户管理工作尽快加以补充、修改与完善。8、证券公司未按我公司账户管理规则及账户规范通知要求开展账户规范 ...
//www.110.com/fagui/law_202603.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司客户资产管理业务...
- ·机动车交通事故强制责任保...
- ·合同问题咨询
- ·申请强制执行后双方达成协...
- ·银行卡领用合约
- ·民事经济纠纷调解协议书
- ·股份制企业的决策问题
- ·最新离婚协议书样本
- ·签订购房合同注意事项
- ·超出保修期外维修协议
相关搜索