申请及相关文件收悉。经审核，我会认为，武士雄不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我会决定不予核准武士雄证券公司董事长任职资格。 你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任武士雄为公司 ...
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年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。第五十四条中国银监会对外资金融机构高级管理人员的审核采用核准制和备案制两种形式。 所载内容的，外资金融机构应在收到正式批准文件之日起三十日内，根据金融许可证管理办法的有关规定办理变更事宜。需要验资的，外资金融机构应将会计师事务所出具的验 ...
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管理实行责任追究制度。期货公司法定代表人承担风险监管指标管理的最终责任，公司高级管理人员和其他责任人员等应根据各自的权责范围承担相应的责任。关联法规：全国 法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员，中国证监会依法进行处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第四十二条 会计师事务所违反本办法规定，未勤勉 ...
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文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格 第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、 ...
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为高级管理人员的审核意见》收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，现批复如下：一、同意你办的初审意见，确认冯亮担任内蒙古证券有限责任公司高级管理人员的任职资格。 二、请你办接此批复后，通知内蒙古证券有限责任公司办理冯亮同志的任职手续。 ...
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证券监管办公室，郑州、南宁证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的刘必文等10人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，刘必文、杨金、王 ...
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监管办事处，杭州、长沙证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的胡明等三人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，胡明符合免试取得期货从业 ...
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证券监管特派员办事处、长春证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的李远等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，李远、丁一民和梁 ...
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广州证券监管办公室、杭州证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的潘文盛等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对潘文盛等四人的 ...
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、南京、杭州、南昌、海口证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的陆建荣等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，陈东、周卫平符合免试 ...
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