交易所中小企业板诚信建设指引 第一章总则 第一条为了加强中小企业板诚信建设，完善证券市场诚信体系，促进中小企业板规范发展，制定本指引。 第二条本指引适用于深圳 资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当诚实守信、 ...
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市证管办(证监会)，监察厅(局)，监察部各派驻监察局、监察专员办公室：为了及时有效地查处证券期货行业中的违法违规违纪行为，维护国家法律、法规的严肃性，现就 发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及其他相关法律、法规，各司其职，加强配合，及时沟通情况，协调解决问题，切实搞好证券期货市场 ...
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〇〇八年十月九日 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 为适应资本市场发展实践的需要,现对《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》中有关 三）中国证监会规定的其他情形。十、上市公司回购股份期间不得发行股份募集资金。十一、证券交易所应当根据本规定，制定上市公司回购股份相关业务规则，加强对 ...
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邯郸钢铁股份有限公司发行的可转换公司债券(证券简称为"邯钢转债"，证券代码为"110001"；转股简称为"邯钢转股"，转股代码为"190001" )已于2007年3月2日全部赎回，本所将于2007年3月16日终止其本所市场的上市交易和转股。 上海证券交易所 2007年3月13日 ...
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为目的的法人。（六）可交易证券是指证券发行章程或说明书载明证券持有人可于该证券发行后，在证券市场上自由转让的证券。（七）自营买卖是指证券 经营机构必须加入证券业同业公会，成为其会员。第六十九条设立证券业同业公会，必须经证券主管机关批准。第七十条证券业同业公会章程中应载明宗旨、性质、会员条件及权利义务 ...
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对于约定包销之有价证券，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。 证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购 第一百二十七条 （股票交易之限制） 公司制证券交易所发行之股票，不得于自己或他人开设之有价证券集中交易市场，上市交易。 第一百二十八条 （无记名 ...
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约定包销之有价证券，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购 之股票，不得于自己或他人开设之有价证券集中交易市场上市交易。 第一百二十八条 公司制证券交易所不得发行无记名股票；其股票之转让出质，以“中华民国”国籍 ...
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1月1日起施行）掌握证券发行和交易的"三公"原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开发行 客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。 ...
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成交价、最高成交价、最低成交价、当日累计成交量(额)等指标。第一七一条 本所交易市场申报价格和成交情况告示，均通过计算机网络传送至证券商营业柜台，证券商在接受 ，在本所交易市场上市的证券，按市价计算的总金额，计算方法为：市价总额＝P1S1＋P2S2＋……＋PnSnP＝证券成交价格S＝证券发行数量1，2 ...
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发行股票的公司，如其股票准备在本所交易市场上市，在证券主管机关批准发行股票后，最迟须于公布招股说明书的两天前，将招股说明书送达本所。 总额的 1‰交纳，起点为10000元人民币，最高不超过30000元人民币；上市月费按发行面额总额0.05‰交纳，起点为300元人民币，最高不超过1000元人民币。第二 ...
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