的，应就有关情况作出具体说明，并提出处理方法。第二十一条结合宏观经济及证券市场情况，对报告期内基金的投资策略和业绩表现等作出说明与解释。第二十二条 上，是否存在任何损害基金份额持有人利益的行为，是否严格遵守了《基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；若基金管理人未遵守 ...
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公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担 管理委员会(以下简称“证监会”)商财政部、中国人民银行决定。 第六条基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责 ...
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加强证券市场管理，规范上市公司的股票发行行为，保护投资者利益，促进证券市场健康发展，现对１９９６年上市公司向股东配售发行股票（即配股）的有关问题通知如下：一、 公司信息披露的内容与格式准则第六号＞通知》附件二规定的《上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）》的要求。六、在上市公司配股说明书公布之前， ...
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会员与证券交易密切相关的行为规范，维护投资者利益，促进证券市场发展，依据《上海证券交易所会员自律准则》及本所有关业务规则，制定本指引。第二条本指引由本所会员 为非本所会员从事经纪业务提供便利。第十九条遵守法律、法规，不在证券经营中进行不正当竞争。第二十条在证券交易活动中，不采取内幕交易、操纵市场或其他 ...
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深圳证券交易所：为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求通知如下：一 年度检查。会员应向交易所提交如下年度检查材料：１．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更 ...
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，幅面应为２０９毫米×２９５毫米（相当于标准的Ａ４纸规格）。关联法规：全国人大法律（1）条第十条半年度报告摘要应当包括全文各部分的重要内容，不得出现与全文在 证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；（五）公司章程文本；（六）在其它证券市场披露的半年度报告文本；（七）其他有关资料。第五章附则第六十三条 ...
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“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等 的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：１、经营 ...
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的披露应当遵守《企业会计准则第36号--关联方披露》的规定。第五条同时在境外证券市场和本所a股或b股市场上市的公司，其关联交易的披露和决策程序应 本所认可的其他情形，按本指引披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或严重损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本指引披露或者履行相关义务 ...
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证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号，以下简称《QDII试行办法 公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。鉴于《QDII试行办法》的规定主要是针对基金、集合 ...
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，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》等有关法律 、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管 ...
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