计划，开展了集合性受托投资管理业务。为加强对证券公司从事的集合性受托投资管理业务的监督管理，维护证券市场的正常秩序，保护证券投资者的合法权益，现就 为此，中国证监会正在加紧制定规范证券公司集合性受托投资管理业务的管理办法。在新办法实施前，证券公司不得向特定或不特定的多数投资者募集资金设立集合投资计划， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人：自《证券投资基金管理暂行办法》颁布以来，中国证监会先后颁布实施了《 基金业和证券市场的发展，上述有关规定在法规形式和内容上逐渐暴露出一些与发展不相适应的问题。为进一步促进基金的规范运作，保护基金投资者的利益， ...
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业务实行许可证管理的暂行规定财会协字〔１９９７〕５２号一九九七年十二月三十一日第一章总则第一条为了充分发挥注册会计师在证券、期货市场中的中介作用，保护投资者和 许可证的注册会计师及事务所其他人员的变动情况；（四）注册资本、事业发展基金、风险基金的变动情况；（五）财政部和中国证监会要求报告的其他事项。第 ...
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手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。 中国证监会 2012年10月12日附件：1.中国证监会第六 办法》（2001年6月12日中国证券业协会公布）《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》（中证协发〔2002〕194号） 经 ...
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发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。 受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。第八条 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（ ...
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监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。 第二条 期货公司分类是指以 范围和推广顺序的依据。 第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。 第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其 ...
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从事证券相关业务许可证管理暂行办法》第一条根据《中华人民共和国注册会计师法》及有关证券法律、法规的规定，为保障投资者的合法权益，保护社会公众的基本利益，维护证券 专家和技术人员情况呈报表》；4．近三年的年度会计报表，并说明风险基金的计提及使用情况；5．地方注册会计师协会出具的该事务所最近三年的年检合格 ...
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（1）条第二条台湾地区的公司、企业、其他经济组织或者个人作为投资者在本市投资的，适用本办法。台湾同胞以在其他国家和地区投资的公司、企业、其他经济组织 （一）银行，财务公司，信托投资公司，保险公司，保险经纪人、代理人公司，证券公司，基金管理公司，金融租赁，金融、保险、外汇咨询；（二）合资、合作经营商业 ...
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业务进行系统监管，将自营业务和经纪业务严格分开，保护投资者利益。要根据分业管理的原则，创造条件，逐步由证监会对证券经营实行统一的审批和监管。对从事证券业务 有发展前景的发行B股，完善B股市场。 十、积极、稳妥地发展证券市场新产品。要尽快出台证券投资基金管理办法，由中国人民银行和证监会共同审批和管理证券 ...
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上年度减免税情况和总结报告。二○○五年九月二十七日国家税务总局关于印发税收减免管理办法（试行）》的通知国税发[2005]129号各省、自治区、直辖市和计划单列市 营业税。（《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》（财税〔2004〕78号））备案材料：批准基金管理公司经营的有关文件材料（七） ...
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