证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三 填写；七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入 ...
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九条 商业银行的高级管理层应充分认识到建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理 应当妥善保管相关合同和各类授权文件。代理客户进行投资操作的有关授权文件，应每半年重新确认一次。第二十条 商业银行向客户提供财务规划、投资顾问和推介 ...
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出资情况。查阅具有资格的中介机构出具的验资报告，咨询公司法律顾问或律师，询问公司财务人员，到工商管理部门调阅注册登记资料，调查公司股东的出资是否 营业记录方面发生重大改变的资产重组。查阅公司股东大会和董事会决议、有关资产重组合同及工商变更登记资料，咨询公司律师和注册会计师，判断公司是否存在上述事项。第 ...
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、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员，下同)及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会 十条调查公司的重大债务。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议，咨询公司律师或法律顾问等，调查公司债务状况，重点关注将要履行、正在履行以及 ...
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及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护 理财业务简介及相关统计数据；(二)当期推出的理财计划简介，理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务处理方式等)、销售预测及 ...
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服务，如证前的法律咨询、司法建议；证中参与合同、协议的谈判，当好经济决策顾问，修改完善合同条款，代拟法律事务文书；证后的回访检查， 、奖金分配制度，把个人收益与其业务水平和工作实绩挂钩，多劳多得，逐步扩大法律服务所财务管理上的自主权。(一ぉ对法律服务所内的国家干部(包括司法助理员ぉ实行业务收费目标管理 ...
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。第十四条个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人 和控制方法，风险限额，风险控制部门对相关风险的管理权力与责任，会计核算与财务管理方法，后续服务，应急计划等。第六十条商业银行应当建立新产品风险的跟踪 ...
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贷款进行的安排作出决定；（ｘｉｖ）向签字者会议提交卫星组织活动年度报告和年度财务帐目；（ｘｖ）向签字者会议提交今后规划报告以及该规划的财政估算；（ 权限的解释工作；２２）安排缔约国大会、签字者会议、董事会及其顾问委员会和规定的建议；２４）将合同订立者（包括经理事务承包者）履行义务的情况随时告知董事会； ...
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贷款进行的安排作出决定；（ｘｉｖ）向签字者会议提交卫星组织活动年度报告和年度财务帐目；（ｘｖ）向签字者会议提交今后规划报告以及该规划的财政估算；（ 权限的解释工作；２２）安排缔约国大会、签字者会议、董事会及其顾问委员会和规定的建议；２４）将合同订立者（包括经理事务承包者）履行义务的情况随时告知董事会； ...
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）履行行政理事会所委托的任何其他职责。３０９．２．秘书长或副秘书长应以顾问身份参加电联的全权代表大会和行政大会以及国际咨询委员会的全会；他们参加行政理事会 以便提交给行政理事会。４４０．７．主任应根据全体会议所核准的本咨询委员会财务需要概算，编造本咨询委员会下一年度的经费开支预算，以便由秘书长列入电联 ...
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