以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。第十七条期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。第十八条期货经纪公司要 不必要的影响。应急应变措施要考虑到各种可能因素，设定具体的应急应变步骤。第四章管理和监督第二十条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉 ...
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公司，并书面报告证监会。通过加强各派出机构与证监会上市公司监管部在审核工作中的联系和人员交流培训，进一步统一审核尺度，提高审核质量。在此基础上， 公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司法人治理结构运作情况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更(或主要高级管理人员变动)、募集资金 ...
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尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人 主管和电脑主管等)必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。第十八条 公司授权控制主要内容包括：(一)股东(大)会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权， ...
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独立的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度(包括对子公司、分公司的财务管理制度)；(2)上市公司是否独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户 ，是否有三分之一以上的董事、监事通过监管机构的培训。 3、股东大会是否合法规范。 4、上市公司最近1年是否存在因违反证券法规受到处罚、或中国 ...
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管理本机构保险统计工作；(二)制定本机构保险统计制度；(三)收集、汇总、编制、管理本机构保险统计信息，依法向中国保监会及其派出机构，以及其他有关 技术进行保险统计工作方面，取得显著效果的；(五)在改进保险统计教育和统计专业培训，进行统计科学研究，提高统计科学水平方面，做出重要贡献的；(六)坚持实事求是 ...
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；必要时走访相关政府部门和中介机构。第十条 历史沿革情况查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告 。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度 ...
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对所属非保险和境外机构应尽的财务监督职责。（三）保险公司应建立健全资产管理制度，加强对长期股权投资尤其是所属非保险和境外机构的长期股权的 接管'等；10.第4列'主要经营活动'应当列报保险公司所属机构的行业及经营范围，比如'餐饮'、'培训'、'物业管理'、'综合'等；11.第6列'法定代表人'不适用于 ...
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修订，现予公布！附：证券公司高级管理人员资质水平测试指引中国证券业协会教育培训委员会二○○六年一月十八日证券公司高级管理人员资质水平测试指引一、测试性质 变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制 ...
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下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关辅导制度的法规和文件，制定内部辅导操作规则，充实具有辅导能力和经验的人员，并有效地开展辅导业务培训。四、证券经营 开展上市辅导业务的内部操作规则；６、最近三年中没有因违反国家有关证券市场的管理法规而受到通报批评以上的处罚；７、认真执行证监会下发的各项规章和文件； ...
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核心环节，合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。(三)维护所有股东的平等地位和权利 选聘程序。董事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质并积极参加有关培训。董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。第二十三条董事会 ...
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