该种权利。第二十条激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。第二十一条上市公司董事会可以根据股东大会审议批准的股票期权计划，决定一次性授出或 ，到证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。第三十九条上市公司应当按照证券登记结算机构的业务规则，在证券登记结算机构开设证券账户，用于股权激励计划的实施 ...
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； (二)监督董事、经理等管理人员有无违反法律、法规、本规范、公司章程及股东会决议的行为； (三)检查公司业务、财务状况，查阅帐簿和其他会计资料，并有权 的，公司可选择立即清偿债务或规定分立后的新设公司之一或全体提供偿债担保。第九十三条 公司分立时，应由分立各方签订分立协议。分立协议中应明确划分分立 ...
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规定和要求进行清理。二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：（一）内控制度1、对集合 中的债券用于回购；（二）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（三）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；（四）将集合 ...
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客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，历史遗留问题基本化解，市场化创新有序进行 证券投资者保护基金。设立国有独资的证券投资者保护基金公司，负责筹集、管理和使用基金。证监会负责监管基金公司业务运作，监督基金的筹集、管理和使用；财政部 ...
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意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。第三章 基本业务规范第二十条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订 ： （一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ...
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内部控制配套指引》（财会〔2010〕11号）已于2011年在境内外同时上市的公司平稳实施。对实施中出现的问题，2012年2月我部会同相关部门通过印发《 控制，保持信息沟通的顺畅，对实施效果做好监督评价，努力构建一套符合实际、业务规范、控制合理、管理有效的内部控制体系。2.不同的企业应如何把握好内部控制 ...
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为巾帼创业、农民工返乡创业和大学生村官创业提供资金支持。积极开展生源地助学贷款业务，保证贫困家庭学生助学贷款及时发放。大力支持廉租住房、经济适用房、公共 家农村商业银行；积极创造条件，力争年内开办2-3家村镇银行；规范担保公司业务，扩大贷款担保范围；引导民间资本投向实体经济。九、加大信贷结构调整力度， ...
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为巾帼创业、农民工返乡创业和大学生村官创业提供资金支持。积极开展生源地助学贷款业务，保证贫困家庭学生助学贷款及时发放。大力支持廉租住房、经济适用房、公共 家农村商业银行；积极创造条件，力争年内开办2-3家村镇银行；规范担保公司业务，扩大贷款担保范围；引导民间资本投向实体经济。九、加大信贷结构调整力度， ...
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保存时间不少于3年。（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面 无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、 ...
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交易和2个结算日的结算，验证基于《中国结算深圳分公司关于公司债和资产证券化业务相关数据接口规范变化的说明（测试用稿）》（注：相关接口变化已 12日起，SJSQS.DBF中将包括大宗交易平台非担保清算数据（QSYWLB=‘DZ’；目前包括公司债大宗交易及资产证券化转让业务），交收失败数据于下一工作日通过 ...
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