办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[l999]68号 、北京金昌投资咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京金昌投资咨询有限公司有关人员齐凌峰、李舸、刘占涛、王刚、 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号 批复如下：一、成都汇阳投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、成都汇阳投资顾问有限公司张剑、陈勇、赵洪江、陈勋 ...
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资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理 ）资产管理合同的委托人人数少于2人；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（ ...
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、工伤补偿、工伤康复相结合的工伤保险制度。研究拟定我市机关事业单位工作人员工伤管理办法，力争将符合政策规定的事业单位全部纳入工伤保险制度范围。到“十二 具有一定品牌优势的现代服务业人才队伍。建立职业学校与社会合作培养机制，加强从业人员能力水平培训。针对农村服务业等薄弱环节，拓展服务领域，创新服务产品， ...
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等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》(证监(1997)17号)，扰乱了正常的 内幕信息、市场传言。如在该类工作室工作的咨询机构及人员违规从业损害投资者利益，除咨询机构、咨询人员负直接责任外，证券经营机构应承担相应责任。三、证券 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号 批复如下：一、上海丰润投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券按资咨询从业资格。 二、上海丰润投资顾问有限公司焦毛、蒋颖曼、李剑虹、焦 ...
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中介机构所有律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构和有关人员在未取得相关证券从业资格前，不得从事相关业务。律师事务所和律师负有提供虚假、误导性 活动。监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。依法管理证券期货交易所和高级管理人员。依法对内幕交易、操纵股价、市场欺诈等违法违规行为进行 ...
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客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（证监〔１９９７〕１７号），扰乱 、内幕信息、市场传言。如在该类工作室工作的咨询机构及人员违规从业损害投资者利益，除咨询机构、咨询人员负直接责任外，证券经营机构应承担相应责任。三、证券 ...
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交易，必须经证券委审批，具体办法另行制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二章 股票的发行第七条 股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。前款所 ，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例规定，直接或者间接持有、买卖股票的， ...
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资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理 ）资产管理合同的委托人少于2人的；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（五 ...
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