第一条为规范公开发行股票证券公司(以下简称证券公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定 的大额投资、公司股票和债券的发行、外汇汇率的较大变动、自然灾害、重大证券交易等等。应详细披露这些非调整事项的内容以及其对财务状况和经营成果的 ...
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的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规， 明确股东会的职权范围和议事规则。基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度；股东应当通过股东会依法行使权利，不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的 ...
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》（以下简称《公司法》）和《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的规定，建立规范的组织制度和运行机制，促进上市公司转换经营机制，提高上市 》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和上市有关的证券知识、法律、法规和政策等；（二）协助公司进行资产重组，界定产权关系；（三）按照《 ...
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2022年1月1日证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定第一条 为了规范开展证券期货领域行政执法当事人承诺工作，充分发挥 处罚时可以抵扣行政罚没款。第二十条 当事人为《证券法》等法律、行政法规和中国证监会规定的信息披露义务人的，应当及时按照中国证监会、证券交易场所等的规定履行信息披露义务。第二十一条 ...
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第一条为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定 业绩比较基准等；（二）基金的风险收益特征；（三）基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：（一）基金 ...
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运营能力 企业申请公开发行股票除必须达到《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求： (一)人员 进行资产重组，重组方案要符合国家有关法律、法规、政策的规定； (三)协助公司建立、健全财务制度； (四)协助公司建立规范的法人治理结构； (五)协调各中介 ...
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附则 第一章总则第一条为规范证券公司公开发行债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》 非关联机构进行管理，是否对资金的提取、存储、动用建立了内部审批和风险控制制度。 第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途范围，说明只能用于投资 ...
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公司：为推动开放式基金的进一步发展，规范证券公司办理开放式基金代销业务，现就有关问题通知如下：一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字[2000 证监会出具批复意见。 五、公司应当加强对开放式基金代销业务的管理，严格按照法律、法规的要求，从事基金销售活动。(一)除基金契约或销售代理协议规定外 ...
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管理委员会行政许可实施程序规定第一章 总 则第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条 本规定所称 ...
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第一条 为加强对证券公司的监管，规范证券公司运作，维护投资者利益，防范金融风险，根据国家法律、法规，制定本办法。第二条 本办法适用于经中国证券监督 的资料；(二)公司的自营、代理、资产管理等业务开展的交易记录、电脑数据、合同文本、公司有关管理制度文件等。(三)公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录， ...
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