发行交易的预先披露等新制度，完善了证券发行、证券交易和证券登记结算制度，为企业公开证券发行提供了更加有力的保障。随着军工企业改革步伐的加快，将 ?(三)各军工集团公司和军工企业要按照《实施意见》和修订后的公司法、证券法等法律法规要求，进一步深化企业改革，规范改制行为。改制军工企业要严格执行国家相关法律 ...
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基金申请在本所上市应当具备下列条件：1.基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准设立并公开发行；2.基金最低募集数额不少于二亿元人民币；3. 、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；8.基金持有人不少于1000人；9.国家法律、法规、规章和本所规定的其他 ...
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内核小组的通知│证监发行字[ │证监会│1999年12┃┃││1999]150号││月2日 ┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃35│关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通│证监发行字[ │证监会│1999年12┃┃│知│1999]153 ...
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内部控制制度，实现有效运作。7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。9、公司董事、监事、高级管理人员及持有 以下情况之一的，中国证监会将认定该辅导不合格：1、拟发行公司存在重大法律障碍，不能实现规范运作；2、辅导报告或汇总报告内容存在重大虚假；3、中国 ...
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附：中国农业银行财务管理制度第一章总则第一条中国农业银行（以下简称农业银行）是国有金融企业，为适应我国社会主义市场经济发展的需要，规范财务行为，加强经营管理 租赁收入、房地产开发收入、咨询收入、外汇买卖收入、信托业务收入、手续费收入、证券发行及买卖收入以及其他收入。第七十三条凡在规定的计算期内应该计收 ...
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到位的验资报告；（九）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书；（十）可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料；（十一 上市文件真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度；（七）本所规定的上市推荐人的其他义务。２．１１上市推荐人 ...
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交易所关于发布《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的通知上证发〔2019〕4号各市场参与人：为充分发挥股份回购的制度功能，进一步规范上市公司回购股份 所将视情节轻重对上市公司及相关当事人采取监管措施或者给予纪律处分。涉嫌违反法律法规及中国证监会有关规定的，本所将上报中国证监会查处。第六章 附则第 ...
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条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、 加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（二）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和 ...
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简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备法律文件，经中国证监会核准后在指定报刊或中国证监会 及变化情况、专业结构、受教育程度、年龄分布及公司执行社会住房制度和保险制度的情况。第五十四条应披露发行人在供应、生产和销售等方面 ...
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稳定；(6)置换到上市公司的资产经具有证券从业资格的注册会计师审计，财务状况不佳；(7)上市公司重组后距本次发行申请的时间间隔未达到有关重大重组规定的 中是否出现类似的问题。根据上述调查，对上市公司是否能够按照法律、法规以及监管机构的要求规范运作发表明确意见。(三)上市公司募集资金使用情况的调查 1、 ...
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