并及时向基金公司申报清缴。 第十六条结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的 的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。 第二十一条基金公司日常运营费用 ...
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中介机构应出具声明和承诺。发行人律师还应出具补充法律意见书，说明已对所有与本次发行上市有关的事项进行了充分的核查验证，保证不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏 补充公告。六、申请直接上市及发行可转换公司债券的公司的会后事项处理参照本规定执行。七、本通知自发布之日起实施。中国证券监督管理委员会二零零二年 ...
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以及其他基金运作活动。第三条从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则， 股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；（三）基金财产参与股票发行 ...
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证券公司：1999年7月28日，中国证券监督管理委员会发布了《关于进一步完善股票发行方式的通知》(证监发行字[1999]94号)(以下简称《通知》)，并成功地 部分的股票不得少于公开发行量的25％、不得多于公开发行量的75％的限制。发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素的基础上，自主确定对 ...
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与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务： （一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制； （二）同一 ，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级 ...
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证券监管办公室根据现行法律、法规和文件精神，下发了《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》(西证监办发[1999]27号)。现转发给你们，请督促 ，证券经营机构及营业部如发现此类情况，要坚决予以制止。 三、各证券经营机构要积极宣传证券发行和交易的有关法律、法规和政策，制止这种变相向社会公众募集 ...
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首次发行上市公司（以下简称“发行人”）的质量，促进证券市场结构调整，现就进一步规范股票首次发行上市有关工作通知如下：一、自2004年1月1日起，发行人申请 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且独立董事中 ...
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》的有关规定，现将有关问题通知如下：一、今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。 》的要求披露盈利预测资料。如果发行人认为提供盈利预测数据将有助于投资人对公司及其所发行的股票做出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较 ...
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公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。同时承销多家发行人公开发行 应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的比例低于规定标准的， ...
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定向资产管理业务规模的4%、3%、2%、2%计算资产管理业务风险资本准备。“证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合、限额特定资产管理业务 公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。同时承销多家发行人公开 ...
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