重要方式。适用仲裁方式解决的证券、期货合同纠纷主要有：1．证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；2．证券 工作的质量和效率。要依法简化仲裁工作程序，在严格执行国务院办公厅规定的收费办法的同时，合理降低仲裁案件收费，减少当事人解决纠纷的成本。要严格遵守仲裁法关于 ...
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各自不同的风险控制责任。(四)建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二 外项目(如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等)的风险管理。(四)严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律，坚决避免重大 ...
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经办此项目的人员沈兆铭、吴毓明、郭伟。申银万国的行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称股票条例)第七十四条第一款第二项所述的行为。(二) 依照《股票条例》第七十四条及《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十二条的规定：(一)对申银万国处以警告，没收其承销费、上市推荐费826.21万元，没收申购新股 ...
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、公平、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国证券 保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购 ...
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公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例 管理暂行规定》第三十四条的规定，暂停申万公司股票承销业务一年;没收上市推荐费33万元，罚款66万元;没收违法买卖股票所得3145.1万元，罚款500万元 ...
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账户的开立和使用，维护经济金融秩序稳定，中国人民银行制定了《人民币银行结算账户管理办法》，经2002年8月21日第34次行长办公会议通过，现予公布， )新闻出版、演出主办等单位与收款人签订的劳务合同或支付给个人款项的证明。(四)证券公司、期货公司、信托投资公司、奖券发行或承销部门支付或退还给自然人款项 ...
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准则有关规定，结合企业实际情况，制定适合本企业特点的金融工具初始确认和后续计量管理办法，合理划分金融资产和金融负债类别，科学确定金融工具后续计量估值方法，一经 若其公允价值能够合理确定，应当将其从混合工具分拆并单独处理；对于企业发行的包含负债和权益成份的非衍生金融工具，若负债成份的公允价值能够合理确定 ...
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国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所： 为规范记账式国债招标发行管理，促进国债市场健康发展，财政部 承销；高于票面利率的中标标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销。标的为价格时，全场加权平均中标价格四舍五入后为当期（次）国债 ...
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均为记名股票，计值货币为人民币。用外汇购买的人民币特种股票的管理办法另行规定。第十条公司可以发行普通股和优先股股票。第十一条股份按投资来源分为以下几种 的承销比例应不超过５０％，具体比例由主承销商与各分销商商定。第三十条证券承销商每次承销股票的期限不得超过９０天，承销期满时尚未出售的股票，按承销合同 ...
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。第十二条募集和发行有价证券，应由依据本办法第三章规定经主管机关批准经营证券业务的证券商承销，承销可采取包销、代销方式。证券承销商与发行人应签订书面证券 本办法的目的，并能保证在集中交易市场上进行交易的证券商遵守本办法，服从交易所的自律性管理。（二）交易所董事会中应有代表投资公众利益的公益董事。（三） ...
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