上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。第十一条证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订 。证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险 ...
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管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：（一）市场风险；（二）管理风险；（三）流动性风险；（四）证券公司 向客户披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管 ...
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投资业绩。对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时 风险也越大。 四、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验 ...
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证券登记结算有限责任公司：为加强对上市公司国有股东的管理，维护证券市场稳定，根据国家有关法律、行政法规，特制定《上市公司国有股东标识管理暂行规定》 四条国有控股或参股的股份有限公司（以下简称股份公司）申请发行股票时，应向证券监督管理机构提供国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件，该文件 ...
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证券业从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家 触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。 关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休 ...
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种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从多 发表独立意见：１、公司依法运作情况。２、公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３、公司最近一次募集资金实际投入 ...
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进行资产重组，规范上市公司收购、兼并行为，防范、化解证券市场风险，现将上市公司置换资产变更主营业务有关事项通知如下： 一、上市公司通过置换资产变更主营业务 证监会按照《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等有关法律、法规及本通知的要求进行审核；(六)上市公司在其申请获中国证监会批准 ...
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〈证券法〉的有关问题的通知》(证券办发(1999)11号)的精神，在1999年12月21日《关于废止部分证券类部门规章的通知》(证监法律字(1999)3号)的基础上， 自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附： ...
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中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；(二)通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；(三)参加过2003年以前中国证监会或中国证券业 ，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，单位及个人负法律责任。登记人所任职务任职单位填表时间中国证券监督管理委员会填表说明：一、本表应打印或 ...
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附件：1、专项资产管理计划产品风险揭示书2、专项资产管理计划收费标准深圳证券交易所二〇〇五年十二月二十八日专项资产管理计划产品风险揭示书专项资产管理计划产品与 应当充分关注专项资产管理计划产品可能存在的法律风险。专项资产管理计划产品是证券市场新的投资品种，与此相关的法律、法规和配套制度尚待完善，相关的 ...
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