，有的走上犯罪道路。一些从业人员在代客买卖中，不按照客户的要求办理委托事项；有的在违法为自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或 风险”。此外，还可以积极向证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我强调一点，今年10号文件规定，金融机构不得参与期货自营。银行类 ...
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管理，根据 《中华人民共和国商业银行法》 和 《中华人民共和国外资金融机构管理条例》 ，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条 清算资金办理异地结算业务时，可以委托国内银行代理划转或通过中国人民银行联行办理转汇。第十六条 经营人民币业务的外资金融机构违反本办法规定，中国人民 ...
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；（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；（五）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。 ）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为 ...
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及账户有：资产类科目“1115专项央行票据”、“1116央行专项扶持资金”；负债类科目“2314央行拨付专项票据资金”；损益类账户“专项央行票据利息收入”(在“5021金融机构往来收入”科目下增设)；表外科目“110已置换不良贷款”。新增会计科目、账户的核算内容及在资产负债表中的填列项目和排列顺序， ...
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贷款额、不良贷款率应低于上年及本系统当年全国平均水平，并符合资产负债比例管理的有关规定；4．损失贷款(呆账贷款)当年核销数应高于本系统当年全国平均 低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；6．未发生重大违法违规经营行为。证券业金融机构符合上述6项标准的为一等奖，符合第1 ...
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申请表，并提交下列材料：(一)拟任首席代表身份证明和简历；(二)由董事长或总经理签署的委托首席代表的授权书。本条要求提交的材料，凡用外文书写的，均需附具中文 第十六条和第十七条规定未经批准擅自变更有关事项的，按照《外资金融机构管理条例》及中国人民银行其他有关规定予以罚款。关联法规：国务院行政法规（1） ...
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管理条例实施细则》、《外资金融机构存款准备金缴存管理办法》及《委托注册会计师对外资金融机构进行审计管理办法》发给你们，请遵照执行，并及时将执行中 书写的，应当附有中文译本。第八条 《条例》所称“营业执照(副本)”(或其他经营金融业务许可文件)、“授权书”、“总行对分行承担税务、债务的责任担保书”等均需 ...
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的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；(二)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求； )中国证监会批准的其他金融工具。 第十九条合格投资者可以委托在境内设立的证券公司，进行境内证券投资管理。每个合格投资者只能委托一个投资机构。 第二十条合格 ...
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董事长、副董事长、行长、副行长任职资格的审查与取消，适用于《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》。关联法规：国务院部委规章（1）条第四章 代理保险业务；(十一)提供保管箱服务；(十二)办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；(十三)经中国人民银行批准的其他业务。城市合作银行经营外汇业务，须 ...
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募集股金。第十四条 发起人提出筹建申请时，应当由全体发起人指定的代表或者共同委托的代理人向中国人民银行当地分、支行提出申请，并应同时提交以下文件、资料： 四十八条城市信用社理事长、副理事长、主任、副主任应当符合中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格的规定，并经中国人民银行省级分行审查核准。第四十 ...
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