和与其业务相适应的信托从业人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施 时信托财产的归属；(十一)信托当事人的违约责任及纠纷仲裁方式；(十二)委托人和受托人认为需要载明的其他事项。第三十条 信托投资公司应当以受益人的最大 ...
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人民银行更换许可证。第三章 业务范围与风险控制第十九条 经中国人民银行批准，财务公司可从事下列部分或全部业务：(一)吸收成员单位3个月以上定期存款； 应对所提供的财务会计报表的真实性承担法律责任。第二十六条 财务公司应按照国家有关规定提取呆账准备金、坏账准备金及投资风险准备金，并冲销呆坏账。第二十七条 ...
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年以上人员的资格证明；六、拟办业务的规章制度和内部风险控制制度；七、工商管理机关出具的对拟设公司名称的预核准登记书；八、营业场所和其它与业务有关 ；并于每一会计年度终了后的一个月内报送上一年度的财务报表和资料。金融租赁公司法定代表人及直接经办人员应对所提供的财务会计报表的真实性承担法律责任。关联法规： ...
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投资者定向募集。合格投资者是指具备购买次级债的独立分析能力和风险承受能力的投资者，包括境内法人和境外投资者，但不包括：(一)募集人控制的公司；(二)与募集人受同一 或并处五千元以上三万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。第六章 附则第三十二条 本办法由中国保监会负责解释和修订。第 ...
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股股东要严格履行在股权分置改革中做出的承诺，并对违约行为承担相应的责任。13、保荐机构及其保荐代表人应当诚实守信、公正客观、勤勉尽责，深入了解公司 市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部风险控制机制建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或退出问题，鼓励优质证券 ...
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上市公司规范运作的实际需要，根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈公司法〉进行规范的通知》（国发〔１９９７〕１７号）以及 以协议的方式（不论口头或者书面）达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的的行为。第二节股东大会第四十二条 ...
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和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括会计报表和会计报表附注）。公司有责任将正式报送中国证监会的年度报告材料送存所聘任的会计师事务所。若执行审计的 应说明其计价、收益确认方法以及债券投资溢价和折价的摊销方法。１２．投资风险准备的计提方法。１３．固定资产计价和折旧方法。说明固定资产的标准、分类、计价 ...
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，其数额最低不能少于资本金占用费。全员风险经营，即全体职工依据不同的岗位责任，缴纳经营风险抵押金；经营者集团风险经营，即经营者集团的成员依不同经营责任 。监事成员由投资主体委派。监事会成员中应当有公司职工代表，监事会中的职工代表由职工民主选举产生。监事会设主席一人，由投资主体任免。监事会行使的职权按《 ...
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重大遗漏，并就其保证承担个别及连带的法律责任。关联法规：全国人大法律（1）条第十一条中国证监会对公司年度报告的及时性、完整性和真实性进行事后检查。 应详细分析影响其业务经营活动的各项风险因素，以及这些风险因素在本报告期内的具体表现情况。第四十三条公司应对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性作出说明， ...
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转移国有资产的行为，要坚决查处，严肃处理，构成犯罪的，要依法追究刑事责任。中国人民银行和各地人民政府、国务院有关部门要加强协调，密切配合，及时发现和 和内部风险控制制度。三、整顿工作的主要内容和措施(一)分业经营，分业管理。通过清理整顿，实现信托业与证券业分业经营、分别设立、分业管理，信托投资公司不再 ...
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