管理；应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。第二十八条证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券 公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新 ...
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%）股份的股东（或其法人代表）进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训。4、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行。5、 有效运作。7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。9、公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5% ...
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该公司，并书面报告证监会。通过加强各派出机构与证监会上市公司监管部在审核工作中的联系和人员交流培训，进一步统一审核尺度，提高审核质量。在此基础上， 信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司法人治理结构运作情况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更（或主要高级管理人员变动）、募集资金 ...
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公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。第二十六条上市公司的 公司章程的规定，严格遵守其公开作出的承诺。第三十七条董事应积极参加有关培训，以了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的 ...
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财产安全完整，搞好环境保护；(九)贯彻执行国家计划生育政策，抓好公司职工的计划生育工作；(十)抓好对职工的培训和教育，提高职工的素质和技能，调动职工的积极性和 公司利益造成损害的，经理承担全部责任；因管理制度执行不规范不严格给公司利益造成损害的，经理承担主要责任；因用人失误失察或因对工作人员约束不力给 ...
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以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。第十七条期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。第十八条期货经纪公司要 不必要的影响。应急应变措施要考虑到各种可能因素，设定具体的应急应变步骤。第四章管理和监督第二十条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉 ...
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、验收、总结工作，并针对发现的问题，建立健全内部管理制度，明确责任。（五）各分公司要对本公司系统所属各分支机构（包括“三产）等，以下简称“ 公司系统内清产核资工作动员会，进行广泛宣传动员，效果显著。７．举办培训班，培训清产核资工作业务骨干；８．制定切实可行的清产核资工作计划和具体实施方案，工作层层落实 ...
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。第六条 其他相关监管部门要加强与机构监管部门的协调配合，为构建完善非现场监管制度体系，开展非现场监管提供数据资料、政策解读等相关支持。第七条 派出机构 信息收集、整理和分析效率。第十七条 监管机构应督促保险公司贯彻落实监管要求，切实加强信息报送管理，确保报送信息的真实、准确、及时和完整；对于未按照非 ...
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业务及其所面临的各类风险，根据本公司经营目标、投资管理能力、风险管理水平等因素，审核批准理财业务的总体战略和重要业务管理制度并监督实施。董事会应当监督高级 整改措施。第四十七条 银行理财子公司应当建立健全从业人员的资格认定、培训、考核评价和问责制度，确保理财业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理 ...
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实际控制人、一致行动人、最终受益人，其控股的机构或者与其有重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合理财产品的投资目标、 的交易限额并根据需要进行动态调整。商业银行应当建立健全买入返售交易质押品的管理制度，采用科学合理的质押品估值方法，审慎确定质押品折扣系数，确保其能够 ...
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