规定条件。(三)下列人员不得担任高管人员：1．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被 机构将在3年内不再受理申请人的高级管理人员任职资格申请。对推荐单位列为诚实性有问题的机构记录在案，对该单位今后的申请材料施行重点审查或者冷淡对待。 七、 ...
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强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同。 七、保险个人代理人在展业过程中不得有下列行为：(一)欺骗投保人、被保险人或受益人；(二)对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 向成都保监办举报；3、成都保监办将依法查处上述违法违规行为并追究被代理保险公司的责任。 特此公告中国保监会成都办公室2002年9月16日 ...
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并且效益好、股票增值潜力大的公司才有良好的市场表现。反之，一个不遵守市场规则、屡次违规甚至发生严重违法行为的公司，其股票必须不被看好而 ）认真学习、贯彻《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》，进一步明确上市公司在建立社会主义市场经济体制，促进改革开放和发展经济当中的特殊使命；认真学习、 ...
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。证券公司有下列情形之一的，董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告：（一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法 ，监事会应提议召开股东会，并向股东会提出专项提案。对证券公司董事会、经理层的重大违法违规行为，监事会应当直接向中国证监会或其派出机构报告。监事明知 ...
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时应特别关注下列问题，并根据这些问题存在与否及是否影响公司发行上市独立作出判断：（一）公司在最近三年内是否存在重大违法行为。包括但不限于：１．公司发起人 规定、符合发行条件和要求、信息披露基本合规，可以对其发行申请投同意票；有必要时也可以附加条件，附加条件的应作出说明。二、发审委委员审核上市公司新股 ...
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会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将年度报告材料在正式报送中国证监会之前递交所聘任的会计师事务所。第七条 及高级管理人员变动情况；（二）年度分配预案或决议；（三）重大投融资行为；（四）涉及金额超过１０００万元的重大诉讼仲裁事项等。第八节财务报告第 ...
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登记港口、上次停泊及下次停泊之港口，及其它必要之相关资料，以确定是否有违法行为发生。 前项有违法排放嫌疑之船舶，若拒绝提供相关规定之数据，或所提供之数据与 投保人身伤害险者。 九十五、对于下列违法行为，应即劝导改正，并得搜证、调查后移送航政主管机关处理： (一)公司变更组织、名称、负责人、经理人、地址 ...
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登记港口、上次停泊及下次停泊之港口，及其它必要之相关资料，以确定是否有违法行为发生。前项有违法排放嫌疑之船舶，若拒绝提供相关规定之资料，或所提供之资料与 旅客投保人身伤害险者。八十七、对于下列违法行为，应即劝导改正，并得搜证、调查后移送航政主管机关处理：(一)公司变更组织、名称、负责人、经理人、地址、 ...
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财务顾问（以下简称财务顾问）。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守 内部决策程序自主决定。第十二章 法律责任第七十条 在上市公司国有股权变动中，相关方有下列行为之一的，国有资产监督管理机构或国家出资企业应要求终止上市 ...
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财务顾问（以下简称财务顾问）。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守 内部决策程序自主决定。第十二章 法律责任第七十条 在上市公司国有股权变动中，相关方有下列行为之一的，国有资产监督管理机构或国家出资企业应要求终止上市 ...
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