和上海证券交易所上市规则，诚实守信、勤勉尽职，认真履行义务，确保公司规范运作； 3.公司按照国家法律法规和上海证券交易所上市规则的要求，已经建立健全了 在主营业务上是否存在同业竞争？(□是；□否。) 6.公司业务和盈利来源是否严重依赖控股股东或者实际控制人？(□是；□否。) 7.近三年是否发生过大股东 ...
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信用评级表等；3．上级行要求的其他资料。 第九条出具信贷证明前，公司业务部门应要求信贷证明申请人填写“开具信贷证明申请书”(见附件1)，签妥信贷证明(总) 义务前30天按流动资金贷款要求重新评估项目的风险和还款来源，审查并落实贷款担保，按贷款审批权限和审批程序报批准后办理。 第十三条信贷证明提前解除后 ...
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材料，应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。第三章 基本业务规范第二十七条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与 下列规定：(一)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四 ...
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的职责。第二十三条董事会应每年至少召开一次会议，并形成会议记录。董事会应制定规范明确的议事规则。董事会会议应形成完整、真实的会议记录，并由出席会议的董事签字 交易；3、向股东及其关联方提供的服务的价格和风险控制情况；4、期货经纪公司的业务创新行为；5、利润分配方案；6、经理层成员的聘任和解聘；7、可能 ...
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期内持仓成交比低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；（二）期货公司评价期内期货业务收入位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、 分；（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的， ...
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期内持仓成交比低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；（二）期货公司评价期内期货业务收入位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、 分；（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的， ...
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系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时 存的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的开户管理规定，持续管理客户资信 ...
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的原则，既要注意积极推动，又要防止一哄而上。各县、区小额贷款公司主要服务本辖区，市属小额贷款公司业务辐射全市。对注册资本较大、经营管理能力较强的县、区 ，可在股东自愿的基础上，按照《村镇银行组建审批指引》和《村镇银行管理暂行规定》规范改造为村镇银行。九、监督与监测管理市金融办负责对小额贷款公司的管理 ...
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贷款公司监管机构提供通过信贷征信系统获得的小额贷款公司业务信息，定期对小额贷款公司的利率、资金流向进行跟踪监测。各级政府处置非法集资办公室要及时组织对小额贷款 公司董事长或总经理谈话，及时进行风险提示。2．对公司股东抽逃或变相抽逃资本金，不规范转让股权或增资扩股，不按规定报送、披露信息，严重关联交易， ...
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净资本为核心的风险监管指标情况，体现其资本实力及流动性状况。（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（四）内部控制。主要反映 前10名、11至30名的，分别加5分、2.5分；（二）期货公司上一年度经纪业务盈利能力位于行业前10名、11至30名的，分别加4分、2分；（ ...
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