从业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》(证监机构字[1999]49号)的有关 人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久蒋劲刚海南港澳国际信托投资公司喻家庆王丹孔莉苗禾 ...
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办事处：你们报送的证券投资咨询人员从业资格申请材料和证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 、 《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》 (证监机构字[1999]第49号)和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的 ...
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特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 和 《关于证券投资咨询机构申请 投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范运作。 ...
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监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请 上海益邦投资咨询有限公司等8家机构的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、雷俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询 ...
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或期货顾问事业设置标准之规定，经主管机关核准兼营证券投资顾问或期货顾问业务。 四、银行符合下列资格条件者，应于董(理)事会核可办理本项业务(外国银行在 所称理财业务人员之人事管理办法，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质， ...
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： 1.最近三个月内未受证券交易法第六十六条第一款规定处分，或依期货交易法第一百条第一项第一款处分者。 2.最近六个月未受证券交易法第六十六 管理业务人员之人事管理办法，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，证券商应持续 ...
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的人员在厦门从事金融服务业的支持政策。简化台湾金融业从业人员在厦门申请从业人员资格和取得执业资格的相关程序。（四）创新两岸文化交流合作的体制机制。以闽南文化 两岸直接往来的综合枢纽。健全两岸人员往来的管理机制，实施更加便捷的两岸人员往来政策和管理办法。探索赋予厦门在对台人员交流交往方面更多的审批权限。 ...
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的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的有关规定，制订本 披露义务人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当披露非现金资产最近两年经具有证券、期货从业资格的会计师事务所审计的财务会计报告，或经具有证券、期货 ...
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的通知》(证监机字[1998]19号) 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的通知》(证监机字[1998]46号) 29 律师 ...
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评价制度。五是广泛宣传和推动实施新《会计从业资格管理办法》，抓紧修订《会计人员继续教育规定》（财会[2006]19号）。六是积极推动高级会计 修改完善《关于修订会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知的决定》，重新启动证券资格会计师事务所审批，稳步推进证券资格会计师事务所特殊普通合伙转制工作。二 ...
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