意向书。招股意向书是上市公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行股票申报材料的必备文件。（二）招股意向书的内容与格式包括：１、封面；２ ；４、发行费用，包括承销费用、中介机构费用、其他费用等（不确定的，可在发行公告中披露）。（五）风险因素发行人应参照公开发行股票公司信息披露的 ...
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说明书之封底，应由公司过半数之董事及总经理签名或盖章。依规定办理证券承销时，证券承销商及其负责人应于公开说明书所负责之部分签名或盖章。 第6条 款项占净值比率。 (一四)无担保保证余额占净值比率。 (一五)自有资金投资上市股票占净值比率。 六、会计科目重大变动说明：比较最近两年度资产负债表及损益表之 ...
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为经本会规定之其它禁止事项。 证券投资信托事业运用基金投资承销股票额度应与同种类上市上柜公司股票之股份，合并计算总数额或总金额，以合并计算得 依证券交易所及证券柜台买卖中心相关规定办理。 第40条 证券投资信托事业经理指数股票型基金借入有价证券，应于内部控制制度中订定基金借入有价证券之风险监控管理措施 ...
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及其他承销机构；（三）推荐人；（四）发行人聘请的律师事务所；（五）会计师事务所；（六）资产评估机构（若有）；（七）股票登记机构； 其作为投资决定的依据。”“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准招股说明书及其摘要，全体 ...
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下列机构的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员的姓名： (一)保荐人、主承销商及其他承销机构； (二)律师事务所； (三)会计师事务所； (四)资产评估机构； (五)股票登记机构； (六)收款银行； (七)其他与本次发行有关的机构。 第二十八条发行人应披露其与本次发行有关的 ...
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、辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请 的辅导情况作为评选“信誉主承销商”的重要内容，中国证监会优先受理“信誉主承销商”推荐的企业股票发行申请。中国证监会在核准过程中发现辅导不合格的，将视情节轻重对辅导 ...
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股份有限公司(以下简称公司)可以向特定的、非特定的境内上市外资股投资人募集股份，其股票可以在境内证券交易所上市。前款所称公司，包括已经成立的公司和经 预测；(七)尚未设立公司的，发起人对拟投入公司的资产价值估算意见；(八)具有承销资格的证券经营机构就公司发行前景所作的分析报告；(九)国务院证券委要求的 ...
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、目录、释义第二十三条招股说明书全文文本封面至少应标有“ＸＸＸ股份有限公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并应载明发行人及主承销商的名称和住所。第二十四条招股说明书 承销商及其他承销机构；（三）推荐人；（四）发行人聘请的律师事务所；（五）会计师事务所；（六）资产评估机构（若有）；（七）股票登记机构； ...
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办理国内汇兑。十一保证发行公司债券。十二代理收付款项。十三承销公债、国库券、公司债券及公司股票。十四办理经中央主管机关核准之国内外保证业务。十五办理与 ，不得参与该项交易行为之决定。二信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券发行公司之 ...
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中期放款，及中、长期分期偿还放款。 七 投资公债、短期票券公司债券及公司股票。 八 办理票据贴现。 九 办理商业汇票承兑。 十 办理国内汇兑。 十一 保证发行公司债券。 十二 代理收付款项。 十三 承销公债、国库券、公司债券及公司股票。 十四 办理经中央主管机关核准之国内外保证业务。 十五 ...
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