资产总额不低于5亿美元；(三)有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；(四)近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。第七 核准件；(三)商务部出具的关于上市公司股权结构变更的批复文件；(四)证券经纪机构出具的有关证券交易证明文件。第二十五条 投资者持股比例低于25%的上市公司， ...
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各证券经营机构： 为规范证券经营机构股票承销业务，防范和化解股票承销业务风险，现就证券公司在分类期间股票承销业务监管工作的有关问题通知如下： 一、重新审查 有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。４．具有健全的管理制度和内部控制制度。５．近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会 ...
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第一条 为规范证券质押登记行为，维护质押双方的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《物权法》、《担保法》、 《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和 申请查询质物的数量和状态。第十八条 质权人行使质权处置质物的，应当遵守证券交易及转让的相关规定。第十九条 质押登记申请人应按照本公司规定的收费项目和 ...
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利益冲突时，坚持基金份额持有人利益优先；(四)认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提高经营管理效率；(五)在基金投资等 经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。“证券投资法律知识考试”由中国证监会或其授权机构组织。“最近三年工作单位出具的离任 ...
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表彰奖励情况（附有关证明文件复印件）；（二）本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务（如声讯、传真件、沙龙、工作室等）的具体方式及各种方式的 情况；（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附 ...
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第一章总则第一条为了适应社会注意市场经济发展的需要，推动本市产权制度改革，规范产权交易行为，优化资源配置，制定本办法。第二条本办法所称的产权交易，是 。包括整体产权转让、部分产权转让和闲置资产产权转让等（不包括上市的证券交易）。第三条产权交易的主体指：依法拥有产权的出让方和有偿取得产权的受让方。第四条 ...
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办事处，上海、深圳证券监管专员办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《期货交易管理暂行条例》、《信访条例》等法律法规的规定，我会制定了《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货 ...
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各证券公司：为规范证券公司公开发行股票的行为，我会制定了《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。证券公司(以下简称＂ 5、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况6、会计师事务所近三年对公司财务报告出具意见的情况7、公司涉及的法律诉讼情况 (五)公司业务经营 ...
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的一线监管工作做了新的规定。这对于加强交易所建设、规范证券市场有十分重要的意义。为了贯彻落实《证券交易所管理办法》，切实搞好市场监管工作，防范市场风险， 进行市场组织和管理，不得自行其是。在交易、清算、股份管理、技术设施等各个环节的日常管理工作中，不得违反国家有关法律、法规、规章、政策和交易所业务规章 ...
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各证券公司：为规范证券公司公开发行股票的行为，我会制定了《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二 ５、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况６、会计师事务所近三年对公司财务报告出具意见的情况７、公司涉及的法律诉讼情况（五）公司业务 ...
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