规定订定之。 第2条 有价证券之募集与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与 证券承销商办理公开承销。 第35条 转换公司债自发行日后届满一定期间起至到期日前十日止，除依法暂停过户期间外，其持有人得依发行人所定之转换办法随时请求 ...
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办法。 第2条 承销商办理承销业务时应确实依据本公会所发布之相关办法及其它相关规定办理。 第3条 承销商受托办理发行人募集与发行国内、外有价证券案件时， 发行条件，若所办理之初次上市、柜案件其议定之承销价格，未依照经台湾证券交易所或中华民国证券柜台买卖中心审议委员会审查通过暂定价格之计算方式计算者，或 ...
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退股。转让必须在指定的证券机构进行。第十一条 用外汇购买的人民币特种股票管理办法另行规定。第三章 股票发行第十二条 发行股票须经主管机关审查 预测文件；(九)资金运用的可行性报告；(十)股票发行对象；(十一)采用委托方式发行的，须提交与有关证券经营机构签订的承销股票意向书；(十二)主管机关所要求的其他 ...
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提供的会计报表种类和格式、会计报表附注的主要内容等，由本制度规定；公司内部管理需要的会计报表由公司自行规定。（三）会计报表附注至少应当包括：不符合基本 的影响数等。（三）证券承销业务证券承销业务，是指在证券发行过程中，公司接受发行人的委托，代理发行人发行证券的活动。公司应当根据与发行人确定的发售方式， ...
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国债一级自营商中的非银行金融机构，根据“国债一级自营商管理办法”中的有关规定，按2亿元承销本期国债。 三、本期国债的发行对象以个人投资者为主，各承销 、法人授权代表则必须携带法人证书复印件和法人授权书)及本机构国债发行部门负责人各1人，证券交易所、中央国债登记结算有限责任公司有关部门负责人1人。 六、 ...
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（以下简称“《证券法》”）、《可转换公司债券管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 的信用级别及资信评估的机构（如有）；（九）发行方式与发行对象；（十）承销方式；（十一）本次发行预计实收募集资金；（十二）发行费用概算 ...
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或代销有价证券时，其手续费由主承销公司按上述规定收取，主承销公司与承销团其他成员的承销数量及承销手续费比率由双方协定。 六、以上手续费由发行有价证券的企业按发行及兑付 或支付各种名目的实物或好处费。 九、除经特批外，违反本规定者，将比照《上海市证券交易管理办法》予以处罚。 十、本规定自文到之日起施行。...
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具有申报甲类成员资格。二、承销团成员享有的权利（一）与财政部签定2004年国债承销主协议。（二）参加记账式国债招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销 媒体向社会公布。五、监督检查（一）财政部会同中国证券监督管理委员会定期或不定期对承销团成员的国债承销和交易情况进行监督检查。（二）承销团成员有下列 ...
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。 第八十九条 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 第九十条 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收 溢价款列入公司资本公积金。 股票溢价发行的具体管理办法由国务院另行规定。 第一百三十二条 股票采用纸面形式或者国务院证券管理部门规定的其他形式。 股票应当 ...
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款。 第八十九条 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销签订承销协议。第九十条 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代、 所得溢价款列入公司资本公积金。 股票溢价发行的具体管理办法由国务院另行规定。 第一百三十二条 股票采用纸面形式或者国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应当 ...
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