提交发售申请，并获本所确认。第五条上市开放式基金的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。基金 签订《上市开放式基金上市协议》，并向基金管理人出具《上市通知书》。第十条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与 ...
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核查公民身份信息系统进行核查。第二十四条 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间 第三十条 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。第四章 ...
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风险。第五条 新上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等） 上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份， ...
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交易所对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，对证券交易实行实时监控。证券交易所制定的上市规则和其他信息披露规则应当报中国证监会批准。第十条 中国 或者监事会就该重大事件形成决议时；(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；(三)任一董事、监事或者高级管理人员知悉重大事件发生并报告时。在 ...
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公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月11 交易。上市公司与股东及其关联企业之间的关联交易应当遵循所签订的协议，协议内容应贯彻公允、稳定、明确具体的原则，并有明确的定价、支付、权利义务 ...
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地区监管机构核发的金融业务许可证(复印件)；(八)公司章程(复印件)；(九)与托管人签订的托管协议草案；(十)最近3年经审计的财务报表；(十一)中国证监会要求的其他文件 拆投票。 十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 十六、本通知自2006年9月1日起施行 ...
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的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；(二 承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件；(六)协会会员证书复印件；(七)最近年度经审计的财务 ...
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业绩的影响。应披露报告期内公司的重大资产委托他人承包经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务等重要的协议条款等。第三十九条公司应对 、本年和上年发生额。（５４）营业外支出，应按支出项目（如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。 ...
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公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则 监督、重大事项决策等方面发挥作用。第三节关联交易第十二条上市公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿 ...
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）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的；（三）对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的；（四 利益、社会公共利益或者他人合法权益。第三十八条 申请人和被申请人经调解达成协议的，行政复议机关应当制作行政复议调解书。行政复议调解书应当载明下列内容：（一） ...
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