证券交易所上市证券的买卖；（３）办理在深圳证券交易所上市证券交易的清算交割；（４）提供证券市场的信息服务；（５）主管机关许可或委托的其他业务。第四章会员 部门报送经会计师事务所注册会计师查核鉴证的年度财务报告。第三十三条本所按照国家有关法律、法规进行财务年度决算。第十章解散第三十四条本所如遇下列情况， ...
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的； (三)个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的； (四)被中国证监会认定为证券市场禁入者的； (五)中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。第 部不得委任其高级管理人员的职责。 第十九条 基金从业人员应遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动： (一)越权或违规 ...
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简称“公司”)的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。关联法规：全国人大 经营、防范和化解风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得 ...
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抵押比率的通知(1996.10.29深证发(96)354)93.关于债券交易经手费调整的通知(1996.10.29深证发(96)356)94.关于发布《深圳证券市场证券商入市流程与服务标准》的通知(1996.9.25深证发(96)296)95.关于使用深圳证券交易所开通B股交易席位申请表的通知( ...
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要求进行市场组织和管理，不得自行其是。在交易、清算、股份管理、技术设施等各个环节的日常管理工作中，不得违反国家有关法律、法规、规章、政策和交易所业务规章。要加强对会员和上市公司的监管。对证券市场中出现的违法、违规行为，要及时查处。二、交易所如要对业务规章进行 ...
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活动），且参加人数众多、交易金额巨大，事实上形成了一定规模的场外股票交易市场。有的拍卖机构甚至拟通过电脑撮合系统以集合竞价的方式拍卖上市公司非流通股 ，被我会派出机构及时发现，予以制止。场外股份拍卖活动与国家关于证券市场实行集中统一监管的法律规定及国务院关于清理整顿场外非法股票交易场所的决定精神相抵触 ...
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证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。下列人员不得 发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立 ...
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法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：一、股票 资格的律师或者其他律师事务所律师进行具体工作，而以本所有资格律师的名义出具法律意见书。十、律师事务所及律师在业务活动中不得以诋毁同行、支付介绍费或者给予 ...
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种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从多 发表独立意见：１．公司依法运作情况。２．公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３．公司最近一次募集资金实际投入 ...
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月30日前公布2000年年度报告，未在此期限内公布2000年年度报告的，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)终止该公司上市。二、公司2000年度盈利的，在 总则第一条为促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条 ...
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