各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司，有关会计师事务所：为促进证券公司规范发展，有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，现就做好 风险并促进公司内部控制水平的提高。二、中国证监会可以根据监管需要和证券公司暴露出来的问题，指令证券公司聘请有经验的合格的会计师事务所实施内部控制评审，并 ...
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证券交易手续费收入如何缴纳营业税问题，经研究，现批复如下：根据《中华人民共和国营业税暂行条例》第五条及其实施细则第十四条的规定，纳税人的营业额为 下发不征收营业税的收费(基金)项目名单(第二批)的通知》(财税字[1997]117号)中，将证券管理部门收取的证券市场监管费列入了不征收营业税的名单，这是指 ...
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管理暂行规定 第一条为加强对上市公司国有股东的管理，促进国有资产保值增值，维护证券市场稳定，根据国家有关法律、行政法规，制定本规定。第二条本规定所称上市 改革的上市公司，国有资产监督管理机构在对其股权分置改革中国有股权管理有关问题进行批复时，应在国有股东名称后标注国有股东标识。上市公司应当根据该批复在 ...
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为保护投资者合法权益，维护证券市场正常秩序，现就有关事项通知如下： 一、各派出机构要加强对辖区内证券交易网点的监管，严禁非证券经营机构以各种名义擅自 工作，妥善将投资者的股票交易帐户转到合法的证券营业部，避免引起社会不稳定的情况发生。 三、如遇到重大问题，及时向我会报告。 证监会1999.07.17...
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深圳证券交易所：你所报送的《关于提高对会员买空处罚比率的报告》收悉。关于提高处罚比率问题，请你所按有关规定办理。你所要继续按照我会《关于进一步加强市场监管的通知》的精神，依照《证券交易所管理办法》，加强对证券市场的一线监管，严格监控证券商的透支行为， ...
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证券交易手续费收入如何缴纳营业税问题，经研究，现批复如下：根据《中华人民共和国营业税暂行条例》第五条及其实施细则第十四条的规定，纳税人的营业额为 下发不征收营业税的收费(基金)项目名单(第二批)的通知》(财税字[1997]117号)中，将证券管理部门收取的证券市场监管费列入了不征收营业税的名单，这是指 ...
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中介机构转制工作有关问题的通知》(财债字(1999)225号)，制定本实施细则。 一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件(一)符合证券市场发展需要； (二)营运 ，并认真填写附表内容。 1．河北财达证券公司华西证券部 2．河北财达证券公司和平路证券部 3．河北财达证券公司青园街证券部 4．河北财达 ...
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业务能力；(四)精通公司法、证券法及上市公司并购重组的法律法规，具有较长时间的证券市场研究、管理或实践工作经验，对上市公司并购重组业务有较深入的研究。 二条重组委可以要求重组当事人及其聘请的中介机构到会陈述意见，回答委员提出的问题。对于委员的任何提问、意见及相关陈述，未经同意，重组当事人及其聘请的中介 ...
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市场交易量大幅度增加，各地投资者开户数量持续增加，中小投资者热情很高，对证券经营机构营业网点的电脑和通讯设备造成很大的压力，容易发生各种故障。在行情 投资者的影响比较大，如果处理不好，容易引发社会问题。请你们密切注视当地市场动向及投资者交易情况，进一步加强证券市场的监管和稽查工作，安排专人负责监督， ...
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业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：一、股票发行人 相关法律、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务 ...
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