财务顾问（以下简称财务顾问）。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守 内部决策程序自主决定。第十二章 法律责任第七十条 在上市公司国有股权变动中，相关方有下列行为之一的，国有资产监督管理机构或国家出资企业应要求终止上市 ...
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存在其他重大违法行为；（二）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息 维护债券持有人的利益。发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人 ...
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监管暂行规定的通知》、《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》等有关法律法规和政策规定，结合我市实际，制定本细则 等方式，不定期开展履职行为评价。对有违法违规行为和不胜任工作的人员，报请上级主管部门取消高管任职资格、建议小额贷款公司作出解聘或罢免的决定。 ...
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控制权交接计划应当对转让过程中可能出现的违法违规或者违反承诺的行为约定处理措施。第三章 监督管理第三十一条 中国保监会建立保险公司控股股东信息档案，记录和管理保险 条 外资保险公司控股股东不适用本办法第七条第二款的规定；中国保监会另有规定的，适用其规定。第四十条 本办法由中国保监会负责解释。第四十一条 ...
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一致；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第三十一条发行人及其主承销商网下 证券业协会应当根据自律规则对有关单位和个人采取自律惩戒措施。第六十二条证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停 ...
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保监会和其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；（四）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员 年更换，但最长不得超过10年。第九十条 中国保监会有权对保险公司进行抽查，复核保险公司报送的经过会计师事务所审计的有关报告。如发现会计师事务所在审计过程 ...
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八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构 客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资说明书应当包括以下内容：（一） ...
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符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务： (一)经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被 重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会； (五)自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务 ...
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性担保业务监管部际联席会议另行制定。第十条 监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于人民币500万元。注册资本为实缴货币资本。 文件及时向工商行政管理部门申请注销登记。第十五条 融资性担保公司有重大违法经营行为，不予撤销将严重危害市场秩序、损害公众利益的，由监管部门予以 ...
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履职情况。(四)加强内幕信息知情人管理制度执行情况的披露，杜绝内幕交易上市公司及董事、监事、高级管理人员应增强守法合规意识，完善内幕信息知情人管理 资金的使用情况。(九)规范上市公司信息披露行为，及时完成报备和报送工作报告期内存在对外报送信息、内幕信息知情人违法违规买卖公司股票或非经营性资金占用情况的 ...
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