管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融 ；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。（5）《证券公司短期融资券管理办法》（2004年10月18日发布， 2004年11月1日起实行）掌握 ...
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设立后的监管、规范。但对于开办特殊的专业市场，如证券市场、拍卖市场、期货市场等，设立前需经有关行政主管部门审批。4．关于市场准入。按照建立统一、 、水运工程二级、三级从业单位资信登记依据：交通部《公路建设市场管理办法》、交通部《水运工程建设市场管理办法》6．公路、水运工程试验检测人员资格依据：交通部《 ...
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本条例适用于本行政区域内从事经纪活动的经纪人。金融、保险、证券、期货和其他特殊行业的经纪人管理，国家法律、行政法规另有规定的，从其规定。第三条 组织机构和固定的业务场所；(三)注册资金100000元以上；(四)从业人员中应当有五名以上取得资格证书的经纪人员；(五)从事特殊行业经纪业务的，应当有四名以上 ...
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《廉政准则》第一条第六项所称"违反规定"，是指违反《经济适用住房管理办法》（建住房〔2007〕258号）、《中华人民共和国住房和城乡建设部 规定"，是指违反《中华人民共和国证券法》，中共中央办公厅、国务院办公厅《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》（中办发〔2001〕10号）等有关证券投资的 ...
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内部机构和管理制度比较健全；2．专职从业人员不少于60人，其中职龄以内业务人员应占60％以上，有8名以上(含8名)经考试取得证券相关业务资格成绩合格 证券业务许可证，并予以公告。关联法规：全国人大法律（1）条第十三条期货交易所应比照本办法第十条的规定办理年度审计工作。第十四条经省级以上注册会计师协会 ...
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的组成为25名，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的专职发审委委员10名，兼职发审委委员10名。按照《办法》第七条规定：“发审委委员每 专职委员候选人的条件是：1、本人所在会计师事务所、资产评估机构具有证券业务资格； 2、上一年所在会计师事务所年总收入不低于4000万元，所在律师事务所年证券业务 ...
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本办法规定的最低限额注册资本。(四)有符合本办法规定的高级管理人员和其他从业人员。(五)有健全的组织机构和管理制度。(六)有与业务经营相适应的营业场所 人员名单、详细履历及符合中国人民银行规定的任职资格证明；(三)从业人员中从事金融工作5年以上人员的资格证明；(四)股东名称及其出资额、股权及股东的资信 ...
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暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字[1999]67号)、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格 检查，授予聂祖荣等15人证券投资咨询执业资格。 二、山西信鼎证券期货投资咨询有限公司通过1999年年度检查，授予陈卫等6人证券投资咨询执业资格。 ...
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的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合， 经合同各方当事人协商一致决定终止的；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； ...
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法律法规、本规范及其配套办法，制定本企业的内部控制制度并组织实施。第七条 企业应当运用信息技术加强内部控制，建立与经营管理相适应的信息系统， ，保证会计资料真实完整。企业应当依法设置会计机构，配备会计从业人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。会计机构负责人应当具备会计师以上专业技术职务 ...
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