结算业务部门会签意见；7．近期经公司业务部门初评并经风险管理部门复核的客户信用等级评级情况和最高风险限额情况(按总行下发的信用评级软件测算的基本指标表、 担保责任：1．发行人未经过中国证监会批准擅自发行可转换公司债券；2．发行人采用欺诈手段，使我行提供担保的；3．其他使担保合同无效的事由。三、风险分析 ...
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并予以警告。(一)向有关单位和个人支付回扣、佣金或介绍费等；(二)对客户或其他单位和个人进行欺诈、利诱；(三)恶意降价收费。第三十六条 资产评估机构允许他人 师同时在其他资产评估机构执行业务的，予以警告。第三十七条 资产评估机构与客户存在利害关系应当回避而未予回避的，予以警告。第三十八条 资产评估机构 ...
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大众化为核心，注重市场宣传和投资者教育。1、组织ETF产品运作经验丰富的营业部客户经理介绍销售经验，组织ETF投资业绩显著的投资者介绍投资策略和经验，收集整理典型 各会员单位要注意对ETF业务和产品进行客观公正的宣传和介绍，防止误导、欺诈投资者。七、会员单位可就基金发售过程中的业务和技术问题及时反馈、 ...
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其他经济管理部门和金融部门联合的交流制度，各方联合打击各种形式的逃废债务、恶意欺诈等破坏社会信用建设的行为，进一步完善社会信用体系。（八）积极培育和引进 的市内证券期货机构，将其纳入地方中小金融机构及农金会风险处置计划，确保客户交易结算资金兑付。各镇区、各有关部门要密切合作，采取积极有效措施妥善做好 ...
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股票及具有股票性质、功能的证券；5．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。(十二)证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；(十三 断章取义、篡改内容等行为；(六)证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；(七)公开发行股票的承销商或上市推荐人 ...
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要充分利用网点覆盖面广的优势，积极发展代理、信息咨询等业务，为广大居民和客户提供全方位的投资理财服务，提高中间业务收入比重，形成新的利润增长点。加大对科技 逃汇、骗汇、造假账、发布虚假信息、操纵市场、内幕交易、非法集资、金融欺诈、制贩假人民币等各类金融违法行为和金融犯罪活动，维护金融秩序。（三）充实 ...
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稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营 ...
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买卖股票及具有股票性质、功能的证券；５．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。（十二）证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；（ 断章取义、篡改内容等行为；（六）证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；（七）公开发行股票的承销商或上市推荐人 ...
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设施。化肥交易市场要建立健全化肥产品质量管理制度，不断完善交易规则，有效保护客户的合法权益。五、建立完善区县(自治县)化肥淡季商业储备财政贴息制度建立化肥淡季 监管，推进化肥市场信用体系建设。价格部门要加强对哄抬价格、串通涨价、价格欺诈以及不按规定明码标价等行为的查处。海关系统要严厉打击化肥走私。供销 ...
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。 4.5控股股东、实际控制人应当确保与上市公司进行交易的公平性，不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益 经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社 ...
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