在交易所或场外市场进行的交易。（５）（ａ）涉及一个或几个有关一宗房地产买卖的期票的发行或出售的交易。这种交易是以这宗房地产和这种期票的参与权益为第一 是无效的。有控制力的人的责任第１５节每个利用或通过股票所有关系、代理机构或其它途径，或每一个根据协议或理解或因这种关系与一个或更多其他人通过股票所有关系 ...
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的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 上市公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相 管理人员、保荐机构及其保荐代表人违反本细则规定的，本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定采取监管措施或给予处分。关联法规：地方政府规章（1） ...
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非流通股股东、保荐机构及其保荐代表人、律师事务所及其指定的律师，应当签订书面协议明确保密义务，约定各方在改革方案公开前不得泄漏相关事宜。第八条公司 ，或者有关风险已消除：(一)公司涉嫌重大违法违规正在被立案调查的；(二)公司股票交易涉嫌市场操纵正在被立案调查，且相关风险尚未消除的；(三)相关当事人涉嫌 ...
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的市价计价。 (五)融资租入的固定资产(房屋、建筑物等不动产除外)，按租赁合同或协议确定的价款加上支付的运输费、途中保险费、包装费、安装费、利息支出和外币 、代理发行各种类债券、股票、代办保险、代办中间业务等项业务获得的手续费收入。 (四)其他营业收入。包括：咨询收入、外汇买卖和结售汇业务收入、信托及 ...
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事后检验方法以及对事后检验结果的解释标准均有所不同。巴塞尔委员会1996年的《资本协议市场风险补充规定》要求采用内部模型计算市场风险资本的银行对模型进行事后检验， 大多数国家据此制定的资本协议将市场风险纳入了资本要求的范围，但未涵盖全部的市场风险，所包括的是在交易账户中的利率和股票价格风险以及在银行和 ...
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。（五）融资租入的固定资产（房屋、建筑物等不动产除外），按租赁合同或协议确定的价款加上支付的运输费、途中保险费、包装费、安装费、利息支出和外币折合差额 贷款、代理发行各种类债券、股票、代办保险、代办中间业务等项业务获得的手续费收入。（四）其他营业收入。包括：咨询收入、外汇买卖和结售汇业务收入、信托及 ...
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、到期收回本息，以获取利息或股利为目的而购入的有价证券。经营性证券是指通过市场买卖以赚取差价为目的而购入的有价证券。第四十六条购入投资性证券按有价证券面值和 净损失，冲减损资风险准备金。第五十条以现金、实物、无形资产和购买股票方式进行长期投资，对被投资单位没有实际控制权的，对外投资采用成本法核算；拥有 ...
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运用本基金，除证期会另有规定外，并应遵守下列规定： (一)不得投资股票、证券投资信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三 得暂停计算买回价格，并延缓给付买回价金： (一)国内外证券交易所、证券柜台买卖中心及期货交易所非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； (三)有 ...
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交易所或场外市场进行的交易。 （５）（Ａ）涉及一个或几个有关一宗房地产买卖的期票的发行或出售的交易。这种交易是以这宗房地产和这种期票的参与权益为 无效的。 有控制力的人的责任 第１５节 每个利用或通过股票所有关系、代理机构或其它途径，或每一个根据协议或理解或因这种关系与一个或更多其他人通过股票所有关系 ...
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二条 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该 ；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的 ...
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