存在的这些问题，影响了期货市场发现价格、套期保值功能的正常发挥。为了进一步规范期货交易行为，充分发挥期货市场功能，经研究决定：一、凡对实物交割实行总量控制 仓库签订书面协议，明确双方的权利、义务和法律关系，加强对指定交割仓库的管理。三、各交易所要建立指定交割仓库年度考核制度，并在本年内按年度考核制度对 ...
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标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无保留 自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内。披露：指上市公司或者有信息披露义务的投资者根据法律、法规、规章、本规则和其他有关规定在指定 ...
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标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无 下述要求履行信息披露义务：(一)在收到中国证监会无异议函后五个交易日内，公告《回购报告书》和法律意见书。(二)在回购期间，于每个月的前三个交易 ...
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一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。第十三条 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务 ...
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现就有关事项公告如下：一、总体要求上市公司应严格遵守信息披露规范要求，认真执行公司信息披露事务管理制度，做好2011年年报披露工作。上市公司应严格执行企业会计准则及 卖出；因故不能卖出的，应当在聘任之日起一个月内提出聘任期间暂停证券交易并锁定账户的申请。第十五条并购重组当事人及其他任何单位或者个人以不 ...
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资产管理业务报酬之外的不当利益； (九)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 第三十 说明委托财产的会计政策的有关情况： (一)会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项； (二)委托财产应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计 ...
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我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理 的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券、期货市场罪的法律责任；掌握擅自运用客户资金或财产罪的法律 ...
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标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无保留 履行信息披露义务： （一）在收到中国证监会无异议函后五个交易日内，公告《回购报告书》和法律意见书。 （二）在回购期间，于每个月的前三个交易 ...
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完整，公司经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，历史 《证券法》、《公司法》、《破产法》和《刑法》，完善证券公司监管的法律制度，实现证券公司运行和监管的法制化、规范化。(三)进一步加大监管工作力度。1 ...
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还应披露本年度发生的上市公司对控股子公司提供担保的金额”和“属于《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003 公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。 ...
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