、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司 公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该 ...
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结算深圳分公司”)定于2009年11月21日联合组织全网测试，通过模拟深市证券交易、非交易、D-COM非交易报送、实时开户等业务，以检查各会员的技术系统在沪市新 的备份工作；测试完成后，做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日的交易正常安全进行。 五、测试完成后，各会员单位应登录本所“会员业务专区”首 ...
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结算深圳分公司”)定于2009年11月21日联合组织全网测试，通过模拟深市证券交易、非交易、D-COM非交易报送、实时开户等业务，以检查各会员的技术系统在沪市新 的备份工作；测试完成后，做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日的交易正常安全进行。 五、测试完成后，各会员单位应登录本所“会员业务专区”首 ...
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统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。 第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户 ，监控中心据此通知期货公司。 第五章客户资料管理 第三十条期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。 监控 ...
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保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。 第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人 发行人披露月度财务报告、相关资料； （三）指定证券服务机构进行核查； （四）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示； （五）36个月内不 ...
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等等。５．其他需要披露的业务情况与事项本条列示报告人或者公司股票挂牌的证券交易场所认为有必要披露的，与公司业务有关的其他信息。（四）董事会报告 和注册会计师对该财务报告发表的审计报告。１、审计报告审计报告必须由具有从事证券业务资格的注册会计师出具。注册会计师只有遵照中国注册会计师协会颁布的《注册会计师 ...
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重点龙头企业情况需及时披露的通知 （2004年9月16日）51．上海证券交易所上市公司董事会秘书培训管理办法（试行）（上证上字[2005]17号 2005年 在任独立董事信息表的通知 （2006年2月7日）61．关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知（上证交字[2007]7号 2006年2月7日 ...
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州、省直管市及神农架林区物价局： 根据中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(证监发[2002]21号 公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。 四、证券公司如违反上述条款规定的，各地价格管理部门应按《中华人民共和国价格法》 ...
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）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 ，中国证监会将不受理其任何事项的审批申请；情节严重的，可责令证券交易所在一定期限内暂停其股票交易。关联法规：国务院部委规章（4）条第六条证券 ...
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之一。各单位必须确保敏感日期所有数据的安全存放，应将客户的证券余额、资金余额、证券交易明细、资金存取和划拨明细，以及其它与资金、股份相关联的 加强安全意识。巩固和完善安全保卫机制，警惕不法分子利用计算机2000年问题破坏和扰乱证券期货业信息系统的正常运行。一九九九年九月份核准发行A股汇总表－－－－－－ ...
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