。第四十九条律师事务所和承办律师应承诺根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 公司子公司负债总额超过净资产三倍的。第八十六条中国证监会可以根据证券市场发展状况，对证券公司及子公司财务风险监管指标进行调整。第八十七条中国证监会派出 ...
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第一章总则第一条为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托（以下简称“网上委托”）的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。第二条网上委托是指证券公司 工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向投资者解释相关风险。第八条开展 ...
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的通知。提议股东决定放弃召开临时股东大会的，应当报告所在地中国证监会派出机构和证券交易所。第二十四条提议股东决定自行召开临时股东大会的，应当书面通知董事会， 公司从证券市场筹资的申请。任何单位和个人利用召开股东大会之机，从事内幕交易、操纵市场等违法活动的，中国证监会将依法查处。关联法规：全国人大法律（ ...
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为推动证券市场法制建设的不断完善，提高依法行政水平，在《关于废止部分证券类部门规章的通知》（证监法律字［１９９９］３号）和《关于废止部分 通知证监公司字［２０００］２０２号证监会２０００年１１月２７日５２关于２０００年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知证监机构字［２０００］２７８号证监会２０００ ...
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和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照国外公司治理实践 整改。第一章股东与股东大会第一节股东权利第一条股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应建立能够确保股东充分行使权利 ...
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设立规则〉的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》 意见书和验证报告。（七）中国证监会要求的其他文件。第二十三条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求 ...
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签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金） 有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。九、本规定 ...
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理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对 保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条 中国证监会及其 ...
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理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构对 保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条中国证监会及其派出 ...
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所的一切证券信息服务均实行有偿服务。第七条本所会员对证券市场行情再传播的范围只限于其营业场所。第八条未经本所许可，任何单位和个人不得以盈利为目的接收 二条对不可抗力事件造成的信息传递中断所致的后果，本所及有关中介机构不承担任何法律责任和经济责任，但本所及有关中介机构应及时向公众作出解释，并尽快使之恢复 ...
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