机构及中国证券业协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并 低于中国证监会规定的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；（七） ...
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存量债务，各级地方政府要有 效落实债务人偿债责任。融资平台公司要按照协议约定偿还存量债务，不得单方面改变原有债权债务关系，不得转嫁偿债责任和逃废债务； 并抓紧落实。（三）总结报告阶段。各地级以上市人民政府于2010年12月15日前将本地区融资平台公司管理工作落实情况报送省财政厅。省财政厅牵头会同 有关 ...
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系国家有控股要求的上市公司，转让国家股配股权造成的股权结构变化应以不影响国家控股地位(绝对控股或相对控股)为限。目前，国家股配股权宜采用协议方式转让；证券监管 资产管理部门和国务院各行业主管部门应就本通知所涉内容对上市公司的国有股权管理状况进行一次检查。发现有本通知所列问题的，请查明情况后于1994年 ...
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领取营业执照”。十二、将十五条第（四）项修改为：“董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件”，第（六） 1/3的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件 ...
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三大集团分离办社会试点基本完成，已与地方政府就机构、人员及资产的移交达成协议，移交工作正在紧张有序地进行，将有854个中小学和公检法机构、9．4万 管理、企业国有产权界定、境外企业国有产权监管、上市公司国有股权转让管理办法等法规规章和规范性文件。请各地国资委积极参与这些办法的研究制定工作，并抓好出台后 ...
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或者相当于A-1级的短期信用级别；(二)按照《短期融资券管理办法》规定，予以豁免信用评级的上市公司，最近三年的信用评级和跟踪评级必须具备下列条件 之间不得有下列行为：(一)出租、出借托管的各类债券；(二)签订债券委托投资代理协议；(三)直接或者变相非法转移利润，或者用其他手段进行利益输送，谋取不当利益 ...
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盈利；③ 注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；④ 若拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市 样本、经纪业务规则(含网上交易风险管理制度)、风险管理制度、内部控制制度、期货保证金封闭管理协议(草案)及管理制度；(6)公司的承诺书，承诺截止申请开业之日 ...
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函收悉。经研究，现批复如下：一、考虑到目前国家股东单位持有的上市公司股份不能上市流通，你公司系国有法人发起成立并控股的股份有限公司，在你公司和 应当会同上海建筑材料(集团)总公司和上海棱光实业股份有限公司，按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，向上海证券交易所报告有关本次股份转让的有关事项；你 ...
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对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型上市公司为主。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的 基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《裕隆证券投资基金基金契约》、《裕隆证券投资基金托管协议》的规定 ...
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公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型、收益型上市公司为主。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80%，投资于国家债券的比例，不得低于资产 在基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《安顺证券投资基金基金契约》、《安顺证券投资基金托管协议》的规定。 ...
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