一）具有完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制；（二）注册资本不低于1亿元，已建立风险准备金制度；（三）投资管理适用中国法律法规及有关 监事、高级管理人员及其他关联方，利用其特殊地位，通过关联交易或者其他方式侵害保险公司和被保险人利益，不得进行内幕交易和利益输送。第十八条 保险资金直接投资股权， ...
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四十四条 监管部门应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置 另行制定，并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。外商投资的融资性担保公司适用本办法，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。融资性再担保机构管理 ...
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第一章 总则第一条 为规范开展农村小额贷款组织试点工作，加强对农村小额贷款公司的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》、《省政府办公厅关于开展农村小额贷款 试点工作领导小组应依据有关法律法规要求投资人加强对农村小额贷款公司的监督检查，定期对其资产质量进行审计，对其贷款授权授信制度、信贷管理流程和内部 ...
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所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。第二十四条 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理，对投资 持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的 ...
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使用保单号码+被保险人身份证件号码(单位组织机构代码)验证方式进行保单信息查询。3、各公司应当建立异议信息复核查处机制。对于客户查询结果与保单信息或与实际情况不一致 法律合规等部门报告。(2)异议信息的处理。各公司应制定异议信息复核处理制度，明确由稽核部门或法律合规等部门负责定期查阅异议信息，对发现的 ...
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台资):是指港澳台地区投资者与内地企业依照《中华人民共和国中外合作经营企业法》及有关法律的规定，依照合作合同的约定进行投资或提供条件设立、分配利润和分担风险 有限公司。(凡外资的股本占公司注册资本的比例未达到控股的股份有限公司，属内资企业中的股份有限公司。) 9、部门判别：本制度调查的全部机构按其所属 ...
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股东名称(企业法人要有注册地址和法人机构代码)、出资额以及股份比例； (五)主要管理制度和组织机构图； (六)拟任职董事、高级管理人员的任职资格证明材料； (七) 形式的现金收支记录。 第四十四条小额贷款公司应当依据国家有关法律法规制订并实施本公司的财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。应建立 ...
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制度，合理配置监管资源，有效实施分类监管。省级主管部门会同有关部门制定小额贷款公司分类评级标准。市级主管部门按照分类评级有关规定，及时整理监管信息，结合小额 保密义务，应当由专人保管，并建立查阅登记制度。法律另有规定的披露情况除外。监管信息主要包括：(一)小额贷款公司报告的所有数据信息；(二)小额贷款 ...
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前两款规定的事宜。 第五条 保险业务由依照《保险法》设立的保险公司以及法律、行政法规规定的其他保险组织经营，其他单位和个人不得经营或者变相经营 监管需要采取下列措施： (一)要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度； (二)询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况； (三) ...
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误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。" "公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料 或项目存在资金缺口的风险等； (八)内部管理风险。可能涉及组织模式和管理制度不完善的风险，内部控制有效性不足导致的风险，内部约束不健全的风险， ...
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